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2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 （答案分离版） 一、单项选择题 1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。 A.10 B.8 C.5 D.3 2.中国证监会于2008 年10 月17 日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请 具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A. 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 C. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 D. 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 A.4 B.2 C.5 D.6 4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所 报告，说明原因。 A.2 B.3 C.5 D.10 5.中国证监会于( )制定了 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的 要求编制工作底稿。 A.2008 年3 月 B.2009 年3 月 C.2008 年9 月 D.2009 年1月 6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )以上的股份有限公司。 A.5 年 B.4 年 C.3 年 D.2 年 7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。 1 第 页 2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.4 000 8.发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大 违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发 生在( )年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A.5，2 B.2，2 C.3，1 D.3，3 9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理 的决定。 A.10 B.14 C.5 D.7 10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次 提出股票发行申请。 A.1 B.3 C.6 D.12 11.申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B. 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 12.第9 号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。 A.一般要求 B.最低要求 C.最高要求 D.参考要求 13.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 A.原件两份，复印件两份 B.原件一份，复印件两份 C.原件一份，复印件一份 2 第 页 2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 D.原件一份，复印件三份 14.( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销 售其股票的要约邀请性文件。 A.招股公告 B.招股说明书 C.招股意向书 D.招股发行书 15.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董事会 D.公司监事会 16.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据