财产保险司合规培训..pptVIP

渤海保险 主动合规稳健发展 合规部 2011年10月  贴产险服们限公司 目录 、合规的背景 与景 (一)国际背 (二)国内背景 (三)行业背景 (四)行业监管的合规性要求 (五)行业监管形势 (六)当前监管重点及措施 二、合规与合规管理概述 、公司合规管理的规范性要求 四、公司合规文化内涵  合规的背景 贴产险服们限公司 (一)国际背景: 20世纪70年代末开始,全球600多家保险公司相继倒闭 20世纪90年代以来,国际金融市场上相继发生系列因企业自身合规风 险管理失控导致的重大操作风险案和洗钱案等风险丑闻 2004年,国际保险监督官协会(A|S)发布《保险公司治理的核心原 则》,要求保险公司董事长指定一名或数名官员负责公司的合规工作 2005年,世界经济合作组织(0ECD)发布《0ECD保险公司治理指引》, 指出确保企业行为合规是董事会职责中必须涵盖的基本内容 2005年4月2日,巴塞尔银行监管委员会发布《合规与银行内部的合规 部门》,将银行业的合规观念置于人们的关注焦点  合规的背景 贴产险服们限公司 (二)国内背景: 2004年,中国证监会发布《证券公司高级管理人员管理办法》,对证 券业的合规工作做出要求,明确界定公司合规负责人为公司高管 2005年9月,中国银监会发布《商业银行个人理财业务风险管理指引》