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供应链风险识别与控制的文献综述 哈尔滨工业大学 耿兆欣 供应链在企业竞争中日趋重要。随着供应链管理范围的不断扩展，企业遇到 的挑战也不断增加。2011年3月，日本地震引发的核泄漏，导致了食用盐、日 本奶粉、海产品等食品的短时间内的哄抢，以及其他周边地区的绿色蔬菜的采购 恐慌，从供应链层面讲，这也凸显了解决企业供应链风险管理问题的重要性。近 年来，供应链风险管理已成为供应链管理的一个新的热点研究方向。 （1）供应链风险的定义 在国内外学者的相关研究中，存在着供应链风险的多种不同的定义。总体来 说，大多数是试图借用风险的概念来为供应链风险下定义。主要有如下两种观点。 一种观点认为供应链风险是供应链相关企业由于存在各种不确定因素，有遭 [1] 受损失的可能性。例如，Deloitte管理咨询公司(2004) 认为供应链风险是对一 个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行，使其达不到预期目标甚至 [2] 导致供应链失败的不确定性因素或意外事件；胡金环(2005) 从供应链风险的突 发性特征出发，认为是供应链相关企业由于各种事先无法预测的不确定因素带来 [3] 的影响，使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差；马林(2004) 认为供应链 风险是影响和破坏供应链安全运行，导致供应链网络失败和解体的不确定因素和 意外事件。这些观点重点强调供应链风险产生的根本原因源自不确定因素。 还有一种观点认为，供应链风险是由于供应链系统的脆弱性存在，对供应链 系统造成破坏，给上下游企业及整个供应链带来损失的潜在威胁。例如， [4] Cranfield管理学院(2002) 把供应链风险定义为供应链的脆弱性；丁伟东 [5] (2003) 等认为供应链风险是一种导致供应链系统的脆弱性的潜在威胁，将给上 [6] 下游企业以及整个供应链带来损害；张存禄(2004) 认为供应链脆弱性表现为多 参与主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和链上各实 体内部不利因素的影响。该观点重点强调由于节点企业的独立自主性使供应链系 统易受外界冲击所体现的脆弱性。 （2）供应链风险的分类 国内外学者从风险的来源、所属的供应链节点以及作用的结果等不同的角 度，有各自不同的风险分类方法。 首先，根据风险的不同来源，大体可分为内部风险和外部风险。如马士华 [7] (2003) 把供应链风险归纳为内生风险和外生风险两大类，研究了供应链风险防 范的过程和理论模型；丁伟东等的研究指出供应链风险因素通常来自于自然环境 和社会环境两个方面，并研究了利用模糊风险因素分析法来评估供应链的风险水 [8] 平；Bailey(2004) 把供应链风险分为外部环境风险、自然灾害风险和运作风险 三大类，在这三大类风险的基础上又划分出21种风险，指出要有效地降低供应 链风险，应该将所有的风险都考虑进去的综合风险管理战略。 同时，还存在根据供应链各节点存在的风险来划分的情况。Ernst和 [9] Young(2003) 的供应链风险调查表明供应链存在八大风险:持续经营计划风险、 数据完整性风险、供应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、 供应链管理成本与投资风险、劳动力风险和税收风险，而通过供应链风险管理可 [10] 以节约成本，获取战略优势；Harland等人(2003) 把供应链视为供应网络，在 研究分析基础上归纳出了对供应网络运作及其环境有现实影响的九大类风险，包 括战略风险、作业风险、供应风险、客户风险、资产损伤风险、竞争风险、信誉 风险、税收风险、制度风险、法律风险；李晓英等从系统结