2019年8月证券从业资格考试真题与答案.docVIP

2019 年 8 月证券从业资格考试真题与答案 《金融基础知识》 1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本 总额不少于( ) 万元。 A.3000 B.1000 C.2000 D.4000 参考答案：A 2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( ) 。 债券和股票都属于有价证券 债券和股票都说无期证券 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票的收益率是互相影响的 参考答案：B 3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票 据偿还余额不得超过企业净资产的( ) 20% 30% 40% 50% 参考答案：C 4、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为( ) 。 A. 每点 100 元 B. 每点 300 元 C.每点 600 元 D.每点 900 元 参考答案：B 5、基金管理费费率的高低通常( ). 与基金规模成反比，与风险大小成正比 与基金规模成正比，与风险大小成反比 C.与基金规模成正比，与风险大小成正比 D.与基金规模成反比，与风险大小成反比 参考答案：A 6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定 期交换现金流的金融交易是( ) 。 金融互换 金融期货 C.金融期权 D.金融远期合约 参考答案：A 7、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( ) 。 . 都是经济主体筹措资金的手段 Ⅱ. 都是间接融资的手段 . 都是直接融资的手段 Ⅳ. 筹资成本相同 Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A 8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的 累计发行数额，应上报( ) 。 Ⅰ. 财政部 . 中国人民银行 Ⅲ. 证监会 Ⅳ. 银保监会 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案：D 9、基本分析法的主要内容包括( ) 。 . 宏观经济分析 Ⅱ. 投资分析 Ⅲ. 行业和区域分析 Ⅳ. 公司分析 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B 10、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括( ) 。 . 影子银行 Ⅱ. 负债管理行业 Ⅲ. 互联网金融 Ⅳ. 金融控股公司 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B 11、储蓄式国债与记账式国债的区别包括( ) 。 Ⅰ. 发行对象不同Ⅱ . 承办机构不同 Ⅲ. 流通或变现方式不同Ⅳ . 到期前变现收益预知程度不同 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 12、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的 ( ) 为基础发行证券。 资产池 投资组合 C.现金流 D.债务池 参考答案：A 13、下列不能作为资产证券化基础资产的是( ) 。 应付账款 债券组合 C.不动产和信贷资产 D.应收账款和未来收益 参考答案：A 14、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银 行设立( ) 。 转融通专用资金账户 转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通专用证券账户 参考答案：A 15、关于沪港通，下列表述错误的是( ) 。 沪港通分为沪股通和港股通两部分 B. 沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于 2014 年经中国证监会 批准的 C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上 市的股票 参考答案：C 16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括( ) Ⅰ上证 180 指数成分股 Ⅱ上证 380 指数成分股 A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C 17、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是( ) 。 风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与 预期收益之间的偏离 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 参考答案：A 18、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人 ( 股东和债权 人) 进行自由分配的现金流是( ) 。 企业自由现金流 股权自由现金流 股票红利 利息 参考答案：A 19、从运行角度看，( ) 的申购是用一篮子股票换取其份额 , 赎回时 则是换回一篮子股票而不是现金。 LOF ETF FOF ETF 联结基金 参考答案：B 20、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为 ( )