2011年公司债新精品券受托管理人报告(2012年度)62389791[1].pdf

内蒙古远兴能源股份有限公司 2011 年公司债券 受托管理人报告 （2012 年度） 发行人 （住所：鄂尔多斯市东胜区伊煤南路14 号创业大厦B 座16 层） 债券受托管理人 （住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层） 2013 年4 月19 日 重要声明 本报告依据《公司债券发行试点办法》（以下简称“试点办法”）、《内蒙古远 兴能源股份有限公司 2011 年公司债券受托管理协议》（以下简称 “受托管理协 议”）、《内蒙古远兴能源股份有限公司公开发行2011 年公司债券募集说明书》（以 下简称“募集说明书”）、《内蒙古远兴能源股份有限公司2012 年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及内蒙古远兴能源股份有 限公司 （以下简称“远兴能源”或“发行人”）出具的相关说明文件等，由本期 公司债券受托管理人平安证券有限责任公司 （以下简称“平安证券”）编制。平 安证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不 就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责 任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资 者依据本报告所进行的任何作为或不作为，平安证券不承担任何责任。 1 目 录 重要声明 1 目 录2 第一节 本期公司债券概况3 第二节 发行人2012 年度经营情况和财务状况5 第三节 发行人募集资金使用情况9 第四节 债券持有人会议召开情况 10 第五节 发行人证券事务代表的变动情况 11 第六节 本期公司债券付息情况 12 第七节 本期公司债券的信用评级情况 13 第八节 其他情况 14 2 第一节 本期公司债券概况 一、本期公司债券核准文件及核准规模 内蒙古远兴能源股份有限公司 2011 年公司债券经中国证监会 “证监许可 [2011] 1855 号”文核准。发行人获准向社会公开发行面值不超过 12 亿元的公司 债券。 二、债券名称：内蒙古远兴能源股份有限公司2011 年公司债券 （简称“本 期公司债券”或 “本期债券”）。 三、债券简称及代码：11 远兴债，112056 。 四、发行规模：人民币10 亿元。 五、票面金额和发行价格：本期债券面值100 元，按面值平价发行 六、债券期限：5 年期，在第3 年末附发行人上调票面利率选择权和投资者 回售选择权。 七、债券形式：实名制记账式公司债券。 八、债券利率：本期债券为固定利率，票面利率8.00% 。 九、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 十、起息日：2012 年1 月17 日。 十一、付息日：2013 年至2017 年每年的 1 月 17 日为上一个计息年度的付 息日，若投资者行使回售选择权，则自2013 年至2015 年每年 1 月17 日为回售 部分债券的上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后 的第1 个工作日）。 十二、利率上调选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3 年 末上调本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息 日前的第30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调 本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人