2010年保荐代新精品表人考试模拟题.doc

2010年保荐代表人考试模拟题?? Post By：2010-4-2 11:22:48 ? 一、保荐机构的下列哪些人员应同时在发行保荐书和发行保荐工作报告上签字：（不定项选择）a．法定代表人b．保荐业务负责人c．内核负责人d．保荐业务部门负责人e．保荐代表人f．项目协办人答：ABCEF 发行保荐书5签，发行保荐工作报告6签1、发行保荐书5人签字：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人。2、发行保荐工作报告6人签字：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人。3、上市保荐书2人签字：保荐机构法定代表人＋保荐代表人4、承销总结报告书：保荐机构（主承销商）在发行完成后10个工作日内（课本15个工作日??P172页）5、保荐总结报告书（持续督导结束后年报披露之日10个工作日）2人，即法定代表人＋保荐代表人6、证券发行募集文件也是2人：法定代表人＋保荐代表人7、持续督导期间保荐机构审阅表：年报披露后5个交易日??保荐机构法定代表人＋保荐代表人8、招股说明书：保荐机构法定代表人＋保荐代表人+项目协办人证券公司IPO时行业主管部门的出具的“证券公司监管意见书”：董事长；总经理；公章。二、独立意见1、审计机构：无保留意见（标准的或带强调事项段）；保留意见；否定意见；无法发表意见。2、独立董事：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法表示意见及其障碍。3、保荐机构（中小板以及创业板的持续督导期间）：无异议；保留意见及理由；反对意见及理由；无法发表意见及障碍。4、律师意见：肯定意见；保留意见。三、发行价格1、公开增发的价格发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。（均价？）2、配股价格? ?不低于每股净资产的前提下，配股价格区间：以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。在此区间，由主承销商与发行人协商确定。 3、可转债的转股价格（与公开增发一致） 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。 转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。4、分离债的认股权证的行权价 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 5、非公开发行价格（资产）：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。前款所称交易均价的计算公式为：董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。6、非公开发行价格（现金）：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价的90%。7、要约收购价格不低于要约收购报告书摘要公告之日前30个交易日的日加权平均价的算术平均价格；? ? 同时，不得低于要约收购报告书摘要公告前6个月，收购方支付的最高价。8、要约回购价格? ?不低于要约收购报告书摘要公告之日前30个交易日的日加权平均价的算术平均价格；9、股票期权的行权价格? ? 不低于股权激励计划摘要公布前1个交易日的标的股票收盘价；不低于股权激励计划摘要公布前30个交易日的标的股票的平价收盘价；10、上市公司“清欠”时，“以股抵债”：股票定价：董事会决议前20个交易日公司股票的均价。股票：主板IPO：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。中小板IPO/创业板IPO：发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。增发价格：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。配股：没有限制非公开发行股票： 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十债券：可转债： 转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。可分离债：认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。可交换债：公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。公司债：发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定四、股份锁定期1、上市公司董、监、高持股锁定a.上市之日起1年内；董、监、高离职后