村镇银行履职回避制度.pdfVIP

为规范岗位操作行为， 规避操作风险和预防各类案件的发生， 促进信合事业稳定、 健康 发展，根据内控制度的有关要求，结合我县农村信用社实际，制定本制度。 一、近亲属关系 1、夫妻关系。 2、直系亲属关系：即本人的父母及子女。 3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、 伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。 4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。 二、适用对象：本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工。 三、回避范围 （一）岗位回避制： 1、联社领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理 （副主任）职务。 2、联社稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务。 3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部（室）工作。 4、联社营业部正副经理、 基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社（部）工作。 5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。 （二）工作回避制： 1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任免、 奖惩对象的亲属应回避。 2、联社稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或 检查对象的亲属应回避。 3、联社财务部人员（含分管领导）在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲 属应回避。 4、联社安全保卫人员（含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象 的亲属应回避。 精选文库 四、回避程序 1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社 （部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。 2、整理上报。各社（部）经过排查、登记确认无误后，填写《 XXX县信用社员工近亲 属登记表》，报 1 份至联社人力资源部。 3、汇总提案。根据各社（部）填报情况，由联社人力资源部汇总，并按本制度回避范 围所列的规定，初步拟定全县信用社员工回避方案，交联社领导班子审定。 4、实施回避。 联社人力资源部组织实施联社领导班子审定的回避方案， 属岗位回避的， 对回避对象进行异地调整或岗位轮换。 属工作回避的， 对在进行某项工作时应回避的对象实 行告知制度。 五、回避纪律 1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其 进行严肃批评，情况严重的，暂停其现岗位工作。 2、各社（部）要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，联社将视同工 作失职进行处理，对社（部）主要领导进行严肃批评直至就地免职。 六、本制度由 XXX县农村信用合作社联合社负责解释。 七、本制度自发文之日起执行。 亲属回避管理流程 1 目的 本文件规范了 XX 农村银行 (以下简称“本行” )亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全 内部控制制度， 加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度， 预防经济案件的发 生，确保本行稳健持续发展。 2 适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3 定义、缩写与分类 3 ．1 定义 亲属回避管理： 是指本行为规避员工在其履职过程中， 因亲属关系可能产生的利益庇护、 行 为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过 程。 3 ．2 缩写 无 3 ．3 分类 应予回避的亲属关系包括： 1 ）夫妻关系 — 2