《证券交易》模拟题五(总部卷3).pdf

《证券交易》模拟试卷五 一、单项选择题 （在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5 分，共30 分） 1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有 价证券，但提取后维持担保比例不得低于 （ ）。 A. 150% B.200% C.250% D.300% 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ） 进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 3. 根据深圳证券交易所 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超 过本次上网定价发行数量，且不超过 （ ）。 A.9999500 股 B C.999999500 股 D. 1000000000股 4. 清算是交收的基础和 （ ）。 A. 保证 B. 后续 C. 内容 D. 完成 5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市 值不得超过该只股票总市值的 （ ）。 A.5% B. 10% C. 15% D.20% 6. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过 （ ）的交易清算系统进行的。 A. 登记结算公司 B. 证券公司 C. 证监会 D. 网上银行 7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 （ ）。 A.300 万元 B.200 万元 C. 100 万元 D.50 万元 8. 下列的 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 相互促进 B. 相互制约 C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有 效竞价范围为最近成交价的上下 （ ）。 A. 15% B. 10% C.30% D. 100% 10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至 将库存补足，其间造成的损失由 （ ）负责。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同 11. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（ ）， 划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设 买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bp≥cp≥sp 时，最新成交价为 （ ）。 A.sp B.bp C.cp D. （sp+bp）÷2 13. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会 派出机构批准后 （ ）内撤消。 A. 1个月 B.3个月 C.6个月 D.6 到12 个月 14. 证券公司自营业务的特点之一是 （ ）。 A. 决策的限制性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的持久性 D. 买卖的间接性 15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立 （ ）的交易单元。 A. 1个或1个以上 B.2 个或2 个以上 C.3个或3个以上 D.4 个或4 个以上 16. 集合竞价确定成交价的首要原则是 （ ）。 A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位 1 B. 高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交 C. 低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交 D. 与选取价