香港证券期货从业资格考试【笔记】.docVIP

考试纲要 第一章:香港金融业监管概览 1、【产品】:期货期权、外汇、互惠基金、单位及投资信托、存款证及其他银行产品、货币市场产品、黄金市场产品、可转让公司权益、债权证、认股权证、可换股证券 2、【服务】:证券、期货、外汇、黄金交易;财务顾问、机构融资;包销;合并及收购;创业基金;投资及投资组合管理;投资银行服务;商业银行服务;信贷评级服务;放债;保险及保险经纪 3、【金融市场】是市场集资、投资及进行风险管理的平台,并提供了厘定价格及变现投资的途径。 4、【必须实施监管的原因】:金融产品及服务日趋复杂;巨额财富的流动;不良手法的滋长 5、【监管机构提高所监管市场素质的方式】a、鼓励开发新产品及服务;b、协助提高金融市场专业人员的素质及技能;c、实施投资者教育计划,协助提高公众人士的投资知识 6、【香港各金融监管机关的共同目标】a、维持适当的金融市场监管,协助维持香港作为主要金融中心地位;b、通过维持可接纳的国际金融规则来实现此目标;c、使市场方便使用者使用、开放及易进入、公平及有效。d、确保金融监管的法律制度得以明确、完善及公平执行。e、鼓励建立稳健的技术性基础设施,促进金融市场的运作及与全球交收及结算系统接轨。f、协助提高国际及香港金融市场信心。 7、【以披露为本】针对充分披露及提供有关公开发售证券的资料;【以评审结果为本】筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎的发售为目标;【以风险为本】