湖南中宏融资租赁有限公司2020第一期资产支持票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于湖南中宏融资租赁有限公司2020 年度第一期资产支持票据之 法律意见书 致：湖南中宏融资租赁有限公司 光大兴陇信托有限责任公司 上海市锦天城律师事务所( 以下简称本所)接受委托，担任湖南中宏融资租赁有限 公司( 以下简称 中宏租赁)发起的湖南中宏融资租赁有限公司 2020 年度第一期资产支 持票据信托项目( 以下简称本项目)的专项法律顾问，根据《中华人民共和国信托法》 ( 以下简称 《信托法》)、《中华人民共和国合同法》( 以下简称 《合同法》)、《中 华人民共和国公司法》( 以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国担保法》( 以下简 称 《担保法》)、 《中华人民共和国企业破产法》、《信托公司管理办法》( 中国银行 业监督管理委员会令2007 年第2 号) 、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》(人民银行令[2008]第1 号)( 以下简称 《管理办法》)、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具资产支持票据指引》( 以下简称 《资产支持票据指引》) 、 《非金融 企业债务融资工具注册发行规则》( 以下简称 《注册发行规则》)、《非金融企业债务 融资工具公开发行注册工作规程》( 以下简称 《工作规程》)、《非金融企业资产支持 票据公开发行注册文件表格体系》( 以下简称 《注册文件表格体系》)、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程(2019 版)》( 以下简称 《会议规程》)等 法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会( 以下简称交易商协会)规则 指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就本项目所涉有关事宜 出具本法律意见书。 除上下文另有规定以外，本法律意见书中的词语以及所述的解释规则与《湖南中 宏融资租赁有限公司 2020 年度第一期资产支持票据信托主定义表》中所定义的词语以 及所列示的解释规则具有相同含义。 本所承诺已依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 本所同意中宏租赁及光大信托将本法律意见书作为本项目注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送交易商协会。本所愿意本法律意见书作为公开披露文件，并承 担相应的法律责任。未经本所事先书面同意，不得将本法律意见书用作其他任何目的， 但法律、行政法规、部门规章或规范性文件另有规定的除外。 1 法律意见书 为出具本法律意见书，本所经办律师查阅了认为必须查阅的文件，包括但不限于 与资产相关的文件材料、交易参与方的主体资格、各交易主体参与本项目的内部授权、 与本项目项下各交易及资产支持票据发行相关的外部核准、授权及备案、注册等方面 的有关记录、资料和证明，并就发行资产支持票据的相关问题向中宏租赁有关人员做 了必要的询问和讨论。 本所发表法律意见所依据的是本法律意见书出具日以前已经发生或存在的有关事 实和国家颁布实施的现行有效的法律、法规和行政规章。本所认定交易文件是否合法 有效是以该等事项发生之时所应适用的有关法律、行政法规为依据，同时也充分考虑 了有关政府机构给予的有关批准、确认和备案。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖中 宏租赁、光大信托有关政府主管部门或者其他有关机构出具的证明文件、确认出具本 法律意见。 本所仅就信托设立的有关法律问题发表法律意见，而不对有关会计、审计等专业 事项发表评论。 为出具本法律意见书，本所作出下列假设： 1.参与机构提供给本所的文件和材料(无论该等资料为原件、副本或者复印件，也 无论该等资料是通过电子邮件、项目工作网盘或开放内部文件系统访问权限所获取的) 是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处； 2.拟签署交易文件的光大信托、民生银行、海通证券以及其他承销团成员、银行间 市场清算所股份有限公司( 以下简称上海清算所)均依据中华人民共和国法律、行政法 规及部门规章合法存续，且具有完全的民事权利能力和民事行为能力签署和交付其作 为一方的交易