深圳市百业源投资有限公司2020第一期短期融资券法律意见书更新.pdfVIP

法律意见书 目 录 一、 发行人主体资格的合法性2 （一）发行人具有法人资格2 （二）发行人为非金融企业3 （三）发行人为交易商协会会员3 （四）发行人历史沿革合法合规3 （五）发行人依法有效存续5 二、 发行程序的合法合规性5 （一）本次发行的内部决策5 （二）本次发行的外部批准5 三、 本次发行文件及有关机构6 （一） 募集说明书6 （二）评级报告及评级机构6 （三）法律意见书及律师事务所7 （四）审计报告和会计师事务所7 （五）主承销商 11 四、 本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）注册或备案金额 12 （二）募集资金用途 12 （三）治理情况 13 （四）业务运营情况 14 （五）受限资产情况 15 （六）或有事项 16 （七）发行人的重大资产重组情况 19 （八）发行人的信用增进情况 19 （九）重大融资合同 19 五、 总体结论性意见21 I 北京市朝阳区建国门外大街甲6 号SK 大厦31、33、36、37 层 邮政编码：100022 31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China 电话/Tel ：(8610) 5957 2288 传真/Fax ：(8610) 6568 1022/1838 网址： 北京市中伦律师事务所 关于深圳市百业源投资有限公司 2020 年度第一期短期融资券的法律意见书 致：深圳市百业源投资有限公司 根据深圳市百业源投资有限公司（简称 “发行人”或 “公司”）与北京市中 伦律师事务所（简称 “本所”）签订的《专项法律顾问合同》的约定及受本所指 派，本所律师作为发行人2020 年度第一期短期融资券（简称“本期短期融资券”） 发行工作 （简称“本次发行”）的专项法律顾问，出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（简称“《管理办法》”）等法律法规和规 范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）制定的《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工 具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《非金融企业债务 融资工具注册发行规则》（简称“《注册规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开 发行注册工作规程》（简称“《注册规程》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行 注册文件表格体系》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（2009 年修订）（简称“《业务指引》”）等规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1 法律意见书 1．本所已经得到发行人的保证，即发行人向本所提供的为出具本法律意见 书所必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均为