湖北楚天智能交通股份有限公司2020第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

英达律师事务所 法律意见书 目 录 释 义3 正 文4 一、 发行主体4 (一) 发行人具有法人资格4 (二) 发行人为非金融企业4 (三) 发行人为交易商协会会员5 ( 四) 发行人历史沿革合法合规5 (五) 发行人依法有效存续 11 二、 发行程序 11 (一) 内部决议 11 (二) 发行注册 11 三、 发行文件及有关机构 12 (一) 募集说明书 12 (二) 评级报告及评级机构 12 (三) 法律意见书及律师事务所 13 ( 四) 审计报告及会计师事务所 13 (五) 主承销商 14 四、重大法律事项和潜在法律风险 14 (一) 注册及发行金额 14 (二) 募集资金用途 15 (三) 公司治理情况 16 ( 四) 业务运营情况 17 (五) 受限资产情况 18 (六) 或有事项 19 (七) 重大资产重组情况21 (八) 信用增进情况22 五、 结论意见22 英达律师事务所 法律意见书 湖北英达律师事务所 关于湖北楚天智能交通股份有限公司 2020 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 致：湖北楚天智能交通股份有限公司 湖北英达律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本 所受湖北楚天智能交通股份有限公司之委托，为湖北楚天智能交通股份有限公司 发行2020 年度第一期超短期融资券提供法律服务。应湖北楚天智能交通股份有 限公司委托，本所律师依据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》《非金融企业债务融资工具注册发行规则》《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《银行间债券市场非金融企 业短期融资券业务指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指 引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》以及《非金融企业债务融资工具公 开发行注册文件表格体系》等中国现行法律、法规及规范性文件的规定，出具本 法律意见书。 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，按照中国银行间债券市 场交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 出具本法律意见书。 2 、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和现行有 效的法律、法规及规范性文件的规定发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保 证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将本法律意见书作为申请本期发行必备的法律文件，随同其他 材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 1 英达律师事务所