洛阳城市发展投资集团有限公司发行2020第一期中期票据的法律意见书.pdfVIP

洛阳城市发展投资集团有限公司2020年度第一期中期票据法律意见书 河南亚太人律师事务所 关于洛阳城市发展投资集团有限公司 2020年度第一期中期票据 之 法律意见书 2020 0812 亚律法字 （ ）第 号 致：洛阳城市发展投资集团有限公司 根据洛阳城市发展投资集团有限公司 （以下简称 “发行人”、 “公司”或 “洛阳城投”）与河南亚太人律师事务所 （以下简称 “本所”）签订的《专项法 律服务协议》，本所接受发行人的委托，指派焦勇、杨帆律师 （以下简称 “本所 律师”）作为发行人发行2020 年度第一期中期票据 （以下简称“本次发行”）的 专项法律顾问，对本次发行所涉及的法律事宜进行核查验证，出具法律意见书。 本所律师依据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称“ 《公司法》”）、中华 人民共和国中国人民银行法》 （以下简称“ 《银行法》”）、中国人民银行发布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等现行有效之法律、行政法规、规章，以及中国银行间市场交易商协会 （以下简 称“交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以 下简称“ 《业务指引》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简 称“ 《注册发行规则》”）、 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》 （以下简称“ 《注册工作规程》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文 件表格体系》 （以下简称“ 《表格体系》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》 （以下简称“ 《募集说明书指引》”）、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称“ 《信息 披露规则》”）等相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，出具本法律意见书。 2 洛阳城市发展投资集团有限公司2020年度第一期中期票据法律意见书 目 录 第一部分 律师声明事项4 第二部分 释义5 第三部分 法律意见书正文7 一、 关于发行主体7 二、关于发行程序11 三、发行文件及发行有关机构12 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险16 五、投资人保护相关内容的合法有效性30 六、总体结论性意见31 3 洛阳城市发展投资集团有限公司2020年度第一期中期票据法律意见书 第一部分 律师声明事项 一、本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以及我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供了为出具本法律意见书所必 需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事实的说 明；其所提供资料上的签章均为真实、有效；所有副本材料或复印件与正本或原 件完全一致；其所提供的文件资料和对有关事实的说明均为真实、准确、完整， 无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关行政机关、