浙江国傲律师事务所嘉兴滨海控股集团有限公司发行2020第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

浙江国傲律师事务所 关于嘉兴滨海控股集团有限公司2020 年度第一期中期票据的法律意见书 目录 第一部分 引 言2 一、律师声明事项2 二、本法律意见书中的简称意义2 第二部分 法律意见书正文3 一、关于本次发行的主体资格3 （一）发行人具有独立法人资格3 （二）发行人系非金融企业4 （三）发行人系交易商协会会员4 （四）发行人的历史沿革合法、合规4 （五）发行人依法存续5 二、关于本次发行的程序6 （一）关于本次发行的批准与授权6 （二）本次发行的注册6 三、关于本次发行的发行文件及有关机构6 （一）募集说明书6 （二）本次发行的信用评级机构7 （三）本次发行的律师事务所7 （四）本次发行的审计机构8 （五）本次发行的主承销商9 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 （一）募集资金的用途 10 （二）发行人的治理结构 10 （三）发行人的业务运营情况 11 （四）发行人的资产受限情况 15 （五）或有事项 16 （六）重大资产重组 17 （七）信用增进情况 17 （八）存续债券情况 17 浙江国傲律师事务所 关于嘉兴滨海控股集团有限公司2020 年度第一期中期票据的法律意见书 （九）需要说明的其他问题 19 五、投资人保护机制21 第三部分 结论意见21 1 浙江国傲律师事务所 关于嘉兴滨海控股集团有限公司2020 年度第一期中期票据的法律意见书 浙江国傲律师事务所关于 嘉兴滨海控股集团有限公司 发行2020 年度第一期中期票据的 法 律 意 见 书 （2020 ）非诉字第0044 号 致：嘉兴滨海控股集团有限公司 浙江国傲律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。本所为中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 会员，依法具备为银行间债券市场非金融企业债务融资工具提供法律报务的资格。 本所受嘉兴滨海控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派马正良、 冯美芳律师（以下简称“本所律师”）就嘉兴滨海控股集团有限公司发行 2020 年度第一期中期票据（以下简称“中期票据”或“本期中票”）事宜所涉及的有 关法律事项出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融 企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《非金融企 业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 等由中国银行间市场交易商协会制定的相关指引和规则（该等指引和规则合称 “《自律文件》”），以及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照交易商协 会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意 见书。 1 浙江国傲律师事务所 关于嘉兴滨海控股集团有限公司2020 年度第一期中期票据的法律意见书