内部控制的工作优质总结计划精选报告.docVIP

内部控制工作总结报告 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理 技术有限公司内控专职人员进行对接， 帮助指导和梳理公司各部门主要职责， 人员职能量化， 部门相关制度建设、 各部门日常工作流程等工作任务。 分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点， 切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》及配套指引 ( 企业内部控制《应用指引》 、《评价指引》 ) ，以及中国证监会公 [2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 20XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有： ( 一 ) 高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、 有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、 组织与协调、 分解工作任务和责任。 成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 ( 二 ) 制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、 副总经理及各部门主任 ; 第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架 ; 第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明 ; 第四步：搭建公司内控风险矩阵 ; 第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排， 公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。 。 ( 三 ) 组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20XX年 6 月 3 日组织各部门 内控专员参加内控培训， 培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专 职人员对各部门专员在内控流程图绘制、 绘图软件运用、 流程描述的编写方面进 行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 ( 四 ) 根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标 根据工作方案要求精心筹划， 分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶 段实施： 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员， 明确职责分工， 由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。 内控实施领 导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培 训。 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理， 了 解公司管理现状，建立公司内部控制文档 ( 流程 图、流程描述、输出文档 ) ，识别关键业务控制， 找出各个流程中的风险点， 加强各风险点的管控。 第三阶段 内部控制检测与评价。 通过对标监管要求及企业管理实践， 编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性 ; 根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进， 按计划目 标完成内部控制体系建设、 整改与测评、 项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务， 确保内控实施与评价工作平稳、 有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系， 公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略， 有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方 式，促进公司各部门、 各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求， 更新管理理 念、掌握内控方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系 统、规范、高效的内部控制管理机制。 三、内部控制实施体会 根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面： ( 一 ) 正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标 ; 实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平， 更有效的实现公司的发展战略， 实现公司发展方式转变和可持续 发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施， 更是公司可持续发展的内生动力。 全面实施企业内部控制规范， 建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系， 有助于进一步完善公司治理， 健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外 部的各类风险，有利于维护社会公众合法