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采购过程中的风险控制 意外风险。物资采购过程中由丁自然、经济政策、价格变动等因素所 造成的意外风险。 对应预防措施：关注市场行情，经常与供应商沟通，掌握市场动态与最新政 策。 采购质量风险。因采购的原材料的质量有问题，直接影响到企业产品 的整体质量、制造加工与交货期，降低企业信誉和产品竞争力。 对应预防措施：1、定期对供应商进行现场审计，只有资质齐全、具备一定 竞争能力的合格供应商才能供货,杜绝空壳公司供货。 2、与质量部密切配合, 加强对进入公司的原材料的质量检验。 合同欺诈风险。1)以虚假的合同主体身份与我公司订立合同， 以伪造、 假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保； 2)接受我公司给付的 货款、预付款，担保财产后逃之天天。3)签订空头合同，而供货方本身是“皮 包公司”，将骗来的合同转手倒卖，从中谋利，而所需的物资则无法保证。 4) 供应商设置的合同陷阱，如供应商无故中止合同，违反合同规定等可能性及造成 损失。5)合同条款模糊不活，盲目签约；违约责任约束简化，口头协议，启子 协定。 对应预防措施：1、定期对供应商进行现场审计，只有资质齐全、具备一定 竞争能力的合格供应商才能供货，杜绝空壳公司供货。 2、双方订立合同时，尽 量由我公司出具合同，并严格按照公司的合同条款执行，检查合同条款是否有悖 丁政策、法律，避免合同因内容违法、当事人主体不合格或超越经营范围而无效； 通过资信调查，切实掌握对方的履约能力；审查合同条款是否齐全、当事人权利 义务是否明确、手续是否具备、签章是否齐全,杜绝模糊不活的条款存在。3、付 款方式，尽量是“先到货，后付款”，预防资金风险。 到货验收风险。在时间上过早或太迟；在数量上缺斤少两；在质量上 鱼目混珠，以次充好；在品种规格上货不对路，不合规定要求；在价格上发生变 形等等。 对应预防措施：跟踪物资的到货时间，严格控制货物的到库时间，过早一一 影响库存、过迟——影响生产；加强货物的验收，先是货物刚送到仓库时的初步 验收，包括外观、重量和数量验收，以及厂家检验报告(海关检验报告、中英文 报告等)；其次要与质量部密切配合，加强对进入公司的原材料的质量检验。 存量风险。一是采购量不能及时供应生产之需要，生产中断造成缺货 损失而引发的风险。二是物资过多，造成积压，大量资金沉淀丁库存中，失去了 资金的机会利润，形成存储损耗风险。 对应预防措施：严格按照计划调度部的采购计划采购物资， 无论数量、重量 还是到货时间等，并经常与该部门联系，了解近期内可能需要采购的物资， 与相 应的供应商联系，做好前期准备工作。 责任风险。许多风险归根至底是一种人为风险。主要体现为责任风险。 例如，合同签约过程中，由丁工作人员责任心不强未能把好合同关， 造成合同纠 纷。