证券从业资格证券交易课程串讲.ppt

证券从业资格辅导资料 《证券交易》课程串讲 第一章证券交易概述 第一节证券交易的概念和基本要素 证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖 活动。 口2、证券交易与证券发行的关系 口3、证券交易的三大特征:流动性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场发展历程 口新中国证券交易市场的建立始于1986年。 口1999年7月1日,《证券法》正式开始实施,标志着 维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 口公开原则、公平原则、公正原则 类券交易的种类(重点,考点众多,请 (一)股票交易 (二)债券交易 三)基金交易 四)金融衍生工具交易 1、权证交易 口2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 五、证券公司 口1、证券公司的定义。 口2、证券公司的设立条件。(重要知识点, 考点) 口3、证券公司的经营范围。(要注意证券公 司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六、证券交易场所 口1、证券交易场所的定义 口2、证券交易场所的作用。 口证券交易场所可以分为证券交易所和其他 交易场所两大类。 口证券交易所 1、证券交易所的定义 口我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为:依本 办法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和 有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、 规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。 2、证券交易所的职能(一般了解) 3、证券交易所不得直接或间接从事的事项(重点掌握,考 点) 4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 5、我国证券交易所采用会员制。 口其他交易场所。 1、其他交易扬所又称为场外交易市场。在早期,店头市场 称 是场外交易 主要形式 2、场外交易市场的交易形式 3、我国银行间债券市场的基本情况 口(1)1997年6月成立 前 我国 银行 间债 券 市 场 的 要 与者 (境 席进梦的外画分:盒、奇经营 口(3)市场交易方式。(询价交易) 0使杀债券交易品种。(政府债券、金融债券、中央银行 口(5)2002年6月,银行的债券柜台市场开始运作。 七、迸券登记结算机构 口1、证券登记结算机构是为证券交易提供集 中登记、存管与结算服务,不以营利为目 的的法人。 口2、在我国设立证券登记结算机构应当具备 的条件(重要考点) 口3、证券登记机构的职能 口4、中国证券登记结算有限责任公司是我国 的证券登记结算机构 第二节证券交易程序和交易机制 、证券交易程序 开户(开立证券账户与资金账户) 口通过开立资金账户,可以建立投资者和经纪商之间的委托代理 委托 投资者需要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券 口委托指令有多种形式。 成交 口1、在成交价格确定方面,竞价市场与做市商市场是不同的 2、在成交上,我国采用“价格优先、时间优先”的原则。 结算 清算与交收的定义 口2、清算和交收是证券结算的两个方面。