证券开户业务流程.ppt

开户业务流程 存管部:胡晓华 2012-10 ⑤业亚患  客户预约登记 提前预约制一预约有效期为一个月 ⑩1)员工须提前一天到柜台朱毓芳处填报预约 登记表: ⑩2)若当日营销的客户,请于开户当日登记完 毕 ⑩3)客户已开户,第二天之后才做预约登记, 只有当客户已填写《优质客户服务确认单》,方 可确认。 ⑤兴出斑患  新开户客户资料填写注意事项 ⑩1.18周岁以下不能开户(股东户,基金户); ⑩2.持有二代身份证,且在有效期内。临时身份证不能开股 东户 ⑩3.客户签字必须本人签字,且签字必须清晰,身份证号码 和签字不得涂改 ⑩4.联系地址要详细到门牌号,且不同的客户不能留同一地 址和电话,即一个地址一个电话只能对应一位客户; ⑩5.邮编与客户联系地址对应; ⑩6.职业不可选“学生,军人,证券从业人员,其他” ⑩7.电子郾箱尽量让客户提供 ⑩8.新开户收90元,补打股东账户卡收10元/张 ⑤兴业患  完整资料清单 完整资料 90元 三方协议 自然人表 或变更表 佣金审批表 预约登记表 完整资料 开户申请表 基金权益须知 确认单 客户手册 客户资料 ⑤兴业患 zhuyf@  三客户资料一客户本 姓名:欢二 样本 cP月a日 客户手册 ②羔出狂李慇烹公 各户资料 O出狂慇烹司 重贤料 客服热线400-8888-123 ⑤兴业斑弗  客户资料一客户本 协者 装解漂,时 ⑤业亚患  客户资料一客户本 ⑩1、第四页,客户签名,其他不需要填写 ⑩2、最后一页 ⑩(1)协议签署栏的3个小方框根据客户开户的实际情 况与客户沟通后,由客户本人填写,不可代写 “证券交易委托代理协议”所有开户客户填“是” 指定交易协议书”开立上海股东账户的客户填“是” 否则填“否” 权证风险揭示书”开立权证的客户填“是”,否则填 否 此3个方框内一定要写“是”或“否”,不能打勾或打 叉 (2)客户在甲方签名 ⑤兴出斑患  客户资料 兰悲界 开户申请表【个人 6性忠贯界 预约开户登记表(个人)  客户资料 证授基金拉资人权茳须知  客户资料 兴业证容户养交易金钢老市批表 分成惧舰甘觊2吧 团务外环路证券京量印 优质客户服务确认单 15 在姓连身价证号时) 系电 接入,如测害白客正,运的一们果 平广宇:词吃 台事厂中请录骨五丙分 产,