资本投资有限公司基金募集流程指引模版.docVIP

xx资本投资有限公司基金募集流程指引 为推进 为推进xx资本投资有限公司基金募集工作的标准化，基金销售部根据《证券公司直接投资业务规范》的要求，按照*证券资本投资有限公司《直接投资业务基本管理制度》的相关规定，编制了基金募集工作流程指引。本指引既是标准股权基金、结构产品基金的募集管理工具，也为以后创新产品的募集提供参照，各只基金可根据实际情况确定募集的操作流程，但应尽量参照本指引所列的工作流程和要求推进工作。 目录 一、基金募集工作的基本要求 4 二、标准股权基金募集流程 5 三、标准股权基金募集流程详图 7 四、结构产品基金销售流程 17 （一） 结构产品基金设立第二阶段流程 18 （二） 结构产品基金—标准 LP 募集设立 18 （三） 结构产品基金—资管计划+基金子公司专户募集设立 19 （四） 结构产品基金—基金子公司专户募集设立 19 五、结构产品基金销售流程详图 20 （一） 结构产品基金设立第二阶段流程详图 20 （二） 结构产品基金—标准 LP 募集流程详图 22 （三） 结构产品基金—资管计划+基金子公司专户募集流程详图 27 （四） 结构产品基金—基金子公司专户募集流程详图 30 1、 强调计划性和时间表 基金募集工作首先必须就整体工作制定工作计划，以工作时间表的形式确定工作目标、关键节点、各方责任分工，严格按时间表推进执行，并定期回顾调整。 2、 定期召开协调会 基金募集过程中须根据工作需要召开协调会，以沟通各方工作进度，讨论重要问题。协调会主要是募集过程中各个重要的阶段性任务开始和结束时召开的，用以部署工作计划和回顾工作成果的工作会议，也可以是定期（每周或每月）召开的工作例会，也可以是就一项或几项问题召开的专题讨论会。 3、 充分发挥各部门的协同效应 基金募集工作不仅仅是基金销售部一个部门的工作，对于募集过程中的重要问题和复杂问题，各部门都应该提供支持，保证基金募集成功。 4、即时编写营销简报 基金募集期间，营销人员应定期撰写营销简报；募集期结束，基金销售部应完成营销总结报告，总结经验教训，为下一次基金募集提供指导。 步骤一： 基金报批 步骤二： 设立基金管理公司 步骤三： 设立跟投企业 步骤四： 制定营销方案 步骤一： 基金报批 步骤二： 设立基金管理公司 步骤三： 设立跟投企业 步骤四： 制定营销方案 步骤五： 准备推介材料 步骤六： 准备意向材料 步骤七： 制定时间进度表 步骤八： 步骤六： 准备意向材料 步骤七： 制定时间进度表 步骤八： 销售动员、培训及推广 步骤九： 销售督导与跟踪 步骤十： 签署投资意向书 步骤十一： 签署法律文件 步骤十二： 投资人缴款 步骤十三： 基金公告成立 步骤十四： 基金备案 步骤十五： 营销总结 步骤十一： 签署法律文件 步骤十二： 投资人缴款 步骤十三： 基金公告成立 步骤十四： 基金备案 步骤十五： 营销总结 步骤十六： 募集费用兑现 步骤十七： 步骤十六： 募集费用兑现 步骤十七： 整理投资人信息 特别说明：上述募集流程的各个步骤，在具体实施时可根据实际情况并列进行。 7 7 三、标准股权基金募集流程详图 步骤一： 步骤一： 步骤二： 基金报批 设立基金管理公司 4、开立银行账户 3、注册登记 2、验资 1、名称预核准 4、招商证券总裁办公会审议相关事项 3、招商证券董事会审议 2、招商证券呈报招商局金融集团审批 1、招商证券总裁办公会审议基金方案 包括： 管理公司董监高人选 投委会人选 跟随投资方案 包括： 办理工商注册 刻章 办理组织机构代码证 办理税务登记证 包括： 招商致远资本增资的议案 设立基金的方案及关联交易的议案 包括： 开立验资账户 注入资金 领取验资报告 包括： 基金设立方案 可行性研究报告 决议相关事项的请示 步骤三： 设立跟投企业 步骤四： 步骤三： 设立跟投企业 步骤四： 制定营销方案 2、营销方案提请招商证券总裁办公会审议 1、制定营销方案 包括： 确定募集目标及募集对象 确定募集渠道及任务指标 确定募集期 确定募集政策 确定费用预算 确定时间安排 包括： 办理工商注册 刻章 办理组织机构代码证 办理税务登记证 1、名称预核准 2、注册登记 3、开立银行账户 1、名称预核准 2、注册登记 3、开立银行账户 4、签署合伙协议 5、出资人缴款 6、办理工商变更 包括： 合格投资人类型 项目储备情况 已投项目情况 退出项目情况 项目的增值措施 包括： 合格投资人类型 项目