2018年RBA-VAP审核准则释义指引(6.0版)-C部分.docVIP

2018年RBA VAP审核准则释义指引(6.0版) C环境部分 PAGE 1 / NUMPAGES 15 C、环境 BRA会员认识到，环境责任是生产世界一流产品所不可或缺的。在生产经营中，要尽量减排对社区，环境和自然资源的不利影响，同时要保障公众的健康和安全。公认的管理体系，如ISO14001和生态管理和审计体系(EMAS)被用作准则的参考，也可作为有用的信息来源。 概述 ? 如果发生重大变更，则必须更新风险评估。 ? 对于具有重大EHS风险的设施，将会有EHS专业审核员加入到审核团队中，以对这些政策，计划和绩效进行专业评审。 ? 如果需要进行监测，测试，审核或其他评估，在法律，许可证或许可证没有规定的情况下，频率是不得超过三(3)年，除非流程，设施或产品使用发生重大变化。 C1) 环境许可证和报告 应取得、维护并更新所有必需的环境许可证(如排放监控)、批准文书和登记证，并且遵守许可证的操作要求，并取得最新报告要求。 C1.1工厂已取得法律要求的所有的环境许可证、批准文书、执照和登记证。 ★【符合性要求】： 【现场审核】： 1. 审查运营情况，以确定对以下内容具有的任何未识别的影响： 1) 废气排放 2) 污水排放 3) 雨水暴露 4) 有害物质的储存和使用 5) 废弃物的产生(固体废弃物和有害废弃物) 【记录审核】： 1. 流程 1) 已实施成文的流程，确保在当前许可证、批准文书和登记证到期之前有效跟进续期 2. 记录 2) 取得要求的环境许可证、批文、登记证及证书，并提供记录以供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 流程 1) 已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排 2) 任何可能影响登记证或者当地/国家允许的有害废物产生的变更 2. 记录 1) 环境许可，批准和证书 a) 经营许可证 b) 空气排放量 c) 废水排放 d) 暴雨水暴露 e) 有害物质的储存和使用 f) 产生废物(固体和有害物质) 3. 现有所有危险废物供应商许可证和/或批准文件均已备案(存档) ★【评级】： 优先 不适用 重大 一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 缺少法律要求的许可证、批准文书、登记证和执照 2. 二(2)个或更多的最低要求要素缺失或失效 轻微 1. 其中一个的最低要求要素缺失或失效，或者1个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除 不适用 1. 不要求任何许可证、批准文书、登记证或执照/注册 远程核查 是 C1.2按照法律要求及时向环境管理当局报告。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 流程程序 1) 有成文的流程，确保在到期日前或在到期日提交报告 2. 记录 2) 有实施环境检测，报告充分且能符合环境许可证/执照的条件 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 流程 1) 已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排 2. 记录 1) 环境检测报告 a) 废气排放 b) 废水排放 c) 废弃物 d) 危险废弃物 ★【评级】： 优先 1. 政府强制性报告过期3个月 重大 2. 法律要求的报告缺失或者不完整，而且没有流程来确保及时提交法律要求的报告 轻微 一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 已提交法律要求的报告，但没有程序来确保及时提交法律要求的报告 2. 法律要求的报告已及时提交，但不完整 不适用 1. 不要求提交环境报告 远程核查 是 C2) 防止污染和节约资源 应在源头上或通过实践如增加环保控制措施、改进生产、维护和设施工艺或者其他方式减排或者消除污染；资源使用包括水能源，矿物和原始森林产品在内的自然资源的使用应通过改进生产、维护和设施工艺处理、材料替代、再利用、保护、回收利用或其他手段来节约。 C2.1已制定充分且有效的计划(包括目标和指标)来识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，节约资源。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策 1) 在环保和污染防止/资源节约方面，已制定符合法律、法规和标准的书面政策、流程和要求识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，节约资源。 计划应至少包括下列要素： a) 重要性评估：确定重要的环境因素，并制定监控和控制这些因素的计划 b) 确定的每项物质排放源的年度目标和指标，包括危险废物和自然资源在内的废物，显示年度过程中不会导致过高的成本 ●减排污染物消耗 ●减排废物和污染物产生 ●捕获或再利用可能进入废物管道的废物 2. 记录 1) 重要性评估(当机器，工艺或材料使用或设施发生变化时更新) 2) 污染物，废物和自然资源的各种物质排放和排放数据 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1.