证券公司风险管理工作流程.docVIP

PAGE ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作流程 一、根据《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理基本制度》、《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作制度》等公司制度，编制本工作流程。 公司各部门要在符合《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理基本制度》、《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作制度》要求的前提下，在本工作流程的框架内制订、编制本部门风险管理制度（办法、流程）。 公司建立各部门风险管理部（风控小组、风控员）、稽核监督总部、风险控制委员会三级风险管理机构，实施全面风险管理。公司风险管理工作的总体流程如下： 各总部（分支机构）下设的业务管理部门 各总部（分支机构）下设的业务管理部门 各总部（分支机构）的风险管理部（风控小组、风控员） 各有关管理总部 稽核监督总部（“风控办”） 有关业务的投资决策委员会 风险控制委员会审核 二、风险管理的事前控制流程 1、相关制度制定流程 各部门拟订的公司级别的制度、办法，和涉及两个部门以上的业务管理制度、风险控制制度、业务流程、办法等适用本流程。 各有关部门根据法律、法规的要求，拟订或修订制度 各有关部门根据法律、法规的要求，拟订或修订制度 拟订部门向有关部门征求意见并根据意见对讨论稿做出修改 总裁办印发并归档 公司办公会议讨论审定 公司分管领导签署意见 报风控办、总裁办 由董事长或总裁签发 2、风险控制委员会审核风控事项的工作流程 《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理