公司债券业务法律法规索引.pdf

公司债券法律法规索引 目录  1.  证监会发布  2  公司债券发行与交易管理办法  2  公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第  24  号——公开发行公司债券申请文 件  23  公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第  23  号——公开发行公司债券募集说 明书 27  关于发布《非公开发行公司债券备案须知（试行）》的通知  49  2.  证券业协会发布  51  非公开发行公司债券项目承接负面清单指引  51  附件：非公开发行公司债券项目承接负面清单  53  公司债券承销业务尽职调查指引  54  公司债券承销业务规范  68  机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券挂牌申请材料报送须知（试行）   76  机构间私募产品报价与服务系统债券推荐意见书范本（试行）  82  机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引（试行） . 88  非公开发行公司债券备案须知  108  公司债券受托管理人执业行为准则  109  非公开发行公司债券备案管理办法  132  3.  交易所发布  137  上海证券交易所公司债券上市规则  137  关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知  159  上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法  164  上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引  171  上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法  180  深圳证券交易所公司债券上市规则  195  深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程  221  深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法  230                                1. 证监会发布  公司债券发行与交易管理办法  第一章 总则 第一条、为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资 者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他 相关法律法规，制定本办法。 第二条、在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证券交 易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让，非公开发行公司债券 并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、全国中小企业 股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让 的，适用本办法。 法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另 有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定 期限还本付息的有价证券。 第三条、公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。 第四条、发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披 露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条、发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行 人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有 的法定权利和债券募集说明书约定的权利。 第六条、债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、 资产评估报告、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构 出具。 债券