{内部管理}9九约定购回式证券交易业务内部管理制度.pdf

{内部管理}9 九约定购回 式证券交易业务内部管 理制度 国泰君安证券股份有限公司 约定购回式证券交易业务内部管理制度 文章来自： 目 录 一、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务管理办法 2 二、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务审批规程 17 三、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务标的证券管理办法 ..29 四、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易定价管理制度34 五、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易资金管理制度 37 六、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务分支机构管理办法 ..39 七、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务客户资质管理及适当性 管理办法 45 八、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易管理制度 53 九、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易结算管理办法 74 十、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务会计核算办法 81 十一、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务信息披露和报告制度 85 十二、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务风险管理制度 92 十三、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务隔离墙管理指引 101 十四、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易投资者教育专项工作制度 105 十五、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务客户回访办法 110 十六、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易客户投诉管理办法 117 国泰君安证券股份有限公司 约定购回式证券交易业务管理办法 第一章 总 则 第一条 为全面规范流程，严格防控风险，提高运作效率，促进公司约定 购回式证券交易业务健康发展，根据中国证监会颁布的《证券公司监督管理条 例》、《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》和《约定购 回式证券交易及登记结算业务实施细则》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价 格向公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从公司购 回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记 日划转给客户的交易行为。 第三条 公司开展约定购回式证券交易业务，应当遵守法律、行政法规和 中国证监会的规定，遵从中国证券业协会的自律要求，按照上海证券交易所（以 下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的指 引操作。 第四条 公司开展约定购回式证券交易业务，适用本办法。本办法未作规 定的，适用公司其他有关制度规定。 第五条 公司各相关部门依照本办法的规定履行管理职责，并就主要业务 环节制定相应管理制度。 第二章 业务组织架构 第一节 组织架构设置的基本原则 第六条 集中管理原则。公司对约定购回式证券交易业务实行总部集中统 一管理，各分支机构未经总部许可不得擅自为客户提供约定购回式证券交易服务。 第七条 业务隔离原则。公司约定购回式证券交易业务与资产委托管理、 投资银行、固定收益证券、证券及衍生品投资等业务严格隔离，中间设置隔离墙。 第八条 内部制衡原则。约定购回式证券交易业务前、中、后台相互分离、 相互制约，各部门职责明确。 第九条 授信集体审批原则。公司对约定购回式证券交易业务实行严格审 批制，推荐权、决策权、否决权相互分离。由信贷管理委员会集体审批并决策， 公司授权人员具有否决权。 第十条 严格奖惩原则。公司对约定购回式证券交易业务各环节制定明晰 的职责，并落实相应责任人，如出现责任事故必须按照公司规定追究相关人员责 任。 第十一条 全程监控原则。公司对约定购回式证券交易业务进行全程监控， 检查各部门在执行