《企业内部控制资料清单》.docx

资料清单 、企业历史沿革 1、 企业及控股子公司基本情况介绍； 2、 企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况； 3、 股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实 际控制人。 二、 战略规划 4、 企业未来3- 5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等） 5、 企业未来3- 5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）； 6、 企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来 源）； 7、 企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件； 8、 企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划； 9、 企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。 三、 企业管控模式与组织结构 1、 企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等； 2、 企业领导分工及责权划分的相关文件； 3、 企业关丁组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。 四、 人力资源管理 1、 企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历 年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）； 2、 近三年企业人力成本的基本情况； 3、 企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制； 4、 企业人力资源战略规划。 五、企业内部管理制度 1、 企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技 术研发等）； 2、 企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各 种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结 果）； 3、 企业的员工手册； 4、 企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等； 5、 企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。 以上内容包含但不限丁以下文件。 公司章程； 公司董事会（监事会等）议事规则； 董事会、监事会下设的各委员会工作细则； 高管层信息报告制度； 董事、监事选任制度； 董事会股东会决议；监事会决议； 高级管理人员考评及薪酬激励办法； 投资者关系管理办法； 信息披露管理制度； 关联交易管理相关制度； 公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范； 企业文化建设纲要； 劳动合同管理办法； 公司员工（管理人员）违纪违规处理规定； 公司组织结构图及各部门职责说明； 员工岗位职责描述及编制说明； 权限指引及其编制说明； 决策评估评价管理办法； 员工招聘管理办法； 员工培训管理办法； 公司业绩考核及激励办法； 公司目标管理办法； 公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等） ； -2 - 突发性风险应急预案； 年报、半年报编制办法； 公司财务管理办法； 公司会计核算制度； 公司预算管理制度； 公司财务分析制度； 实物资产管理实施细则； 资金管理暂行规定； 各业务的管理办法； 公司内部审计制度及规范； 公司管理层自我评估报告； 内部控制例外事项与缺陷评估确认标准; 内控测试方法与标准； 内部控制缺陷报告管理制度； 内控体系维护与管理制度； 公司重要信息报告制度； 信息系统总体控制实施办法； 内控相关信息流汇总表及其编制说明； 各关键业务流程汇总表及其编制说明； 风险及对策指引表； 业务层面风险数据库。 5771001803090012095 579036822859633082 5771001803090012386 576137399735760696 5771001803090013594 578077579902515512 5771001803090012387 577164982601818051 5771001803090012138 572131192158918326 5771001803090012359 579036822361076053 5771001803090012356 576135286143791742 17088100343355274 101229944325833379 17088100343355275 101866732938832008 17088100343356107 101581152501500522 17088100343356108 101000180059871732 17088100343354295 101074194142687017 17088100343356184 101878660869628802 17088100343356185 101775831174086674 17088100343356109 101086014373572846 17088100343356110 101152207216014916 17088100343355237 10102704