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企业申请上市需要做好哪些准备工作1 企业申请上市需要做好哪些准备工作？ 企业申请上市需要做好以下准备工作： 1、充分认识资本市场对企业发展战略转换机制的作用； 2、消除对上市的距离感，神秘感，畏惧感，增强利用资本市场做大做强企业的紧迫感。发行上市并非高不可攀； 3、努力经营主营业务，增强自主创新能力，提高公司核心竞争力及可持续发展潜力； 4、备好募集资金的项目，并且进行科学的可行性分析，核心要关注募集资金的投向，是否提升了企业的核心竞争力； 5、聘请熟悉资本市场，能与中介机构、政府部门做好协调配合工作的董事会秘书及财务总监; 6、请保荐机构，并由保荐机构保荐上市； 7、学习相关证券法律法规及中小企业板（或创业板）特殊规定，在保荐机构指导下完善内部治理结构，严格按照资本市场的标准和法律法规的要求，规范治理结构与财务制度，不要留下隐患和后遗症。现在我们很多经营状况比较好的企业，始终上不了市，就是因为在企业的建立初期，在规范运作方面，财务制度方面存在了很多问题，留下了很多隐患和后遗症，使得上市迟迟不能实现。 8、企业无论是中小板还是创业板上市，一定要问自己三句话：历史是否清白、业绩是否真实、募集资金投资项目是否可行。 9、改制上市的重点财务问题. 第一个方面是发行上市的财务条件。企业上市的财务条件就是必须赚钱，而且要持续赚钱。 　　第二个方面是财务规范。在整个上市的过程中，最重要的财务问题就是财务规范问题。很多企业业绩很多，品牌也很好，但是由于财务的不规范，只能边规范边等待时机成熟再上市。任何一个想做大做强的企业，财务必须要规范。规范化同时是自我保护和抵御风险的需要，当企业越做越大的时候，风险不断被放大，需要通过财务、财产阳光化，化解风险。另一方面是企业资产不是越大越好，股本不是越大越合适，企业上市卖的不是资产，卖的是盈利能力。 　　企业财务要规范，首先是要下定决心，其次是要从经营规范入手，再次是要自主规范，最后是要及时行动，这一点非常重要。 10、上市保荐工作及流程 企业上市的流程基本是相同，一个企业的改制上市，先是做初步尽职调查，判断这家企业是否具备启动改制上市的基础条件。在这个基础之上，聘请中介机构，改制设立股份有限公司，同时通过证券公司和其他中介机构的辅导，申请辅导验收，然后再由保荐机构制作申报材料，报给证监会初审，证监会初审报告出来之后，再报发审委审核，然后证监会核准发行，再路演、询价、定价，最后股票发行上市，募集资金到位。 　　第一个阶段是关于改制上市的前期尽职调查。企业改制上市，先由中介机构为企业做初步的了解和摸底，看是否具备启动的条件，这样可以大大节约机会成本。尽职调查的主体还包括企业自身，以前没有上市，很多问题不需要考虑，现在要上市了，在内部要设立改制上市小组，一般由老板当组长，督促各个部门的老总配合。尽职调查的目的是摸清楚自己的家底，就是要知道到底公司有多少资产，然后做一个自我诊断，决定企业适不适合上市。 　　在判断企业是否具备启动条件的时候，还有其他的几项要求，如企业要求持续经营三年以上，三年净利润率平均10%以上(创业板最近一年盈利)；主营业务要突出，募集资金原则上只能用于主营业务，中小企业规模小，人力、物力、财力都是有限的，所以不主张企业多元化。 　　第二个阶段是改制辅导阶段。首先是聘请中介机构，中介机构包括保荐机构（券商）、会计师事务所、律师、评估师，通常在前期进入的阶段，一般就是保荐机构、会计师、律师三家。中介机构正式入场之后依据尽职调查的结果设计最终改制上市的方案。目前企业改制上市过程中，绝大部分企业会涉及到引进战略投资者的问题。引进风险投资必须根据企业本身业务发展是否需要，以及资产规模、股本，现金流是否需要来决定。 　　第三个阶段是申报与核准。企业在上市辅导阶段就开始准备申报相关材料的初稿，由于要求严格，不仅用词一定要有理有据，而且连标点符号都不能错。整套申报文件齐备之后报给证监会，证监会5个工作日内出具一个受理函，在上会前，证监会网站会预先披露招股说明书的申报。证监会预审通过后，将出具初审报告报发审委。一般来说，上会前要做好相关的工作，比如做相关的培训工作，任何问题都要按照招股说明书解答。 第四个阶段是政策发行和上市。核准发行是6个月内发行，一般来说，中小板一个月内，基本是两个礼拜。核准后、发行前，这时候如果有重大事项，还要报证监会批准。创业板有三项新规则：一是特别风险提示，明确告诉你创业板风险，业绩不稳定，经营风险高，就像卖香烟一样，上面说吸烟有害健康；二是强化控股股东的责任，控股股东要对招股说明书签署意见；三是强化信息披露要求，应当将招股说明书披露公司的情况，招股说明书摘要登载在报刊上，全文可以登载在证监会指定的网站，报刊公告网址，网站披露行文。 2011