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中国参与 WTO 争端解决机制的实证分析 胡加祥 上海交通大学凯原法学院 教授 关键词: 中国 WTO 争端解决机制 实证分析 内容提要: 自 2001 年加入WTO 至今，中国正式参与 WTO 争端解 决机制的案例共有 13 起，这在WTO 受理的378 起贸易争端中所占的 比例虽然不高，但是对中国的法治建设和经济发展却具有深远的影 响。从争端的起因看，中国参与WTO 争端解决机制既有自身的原因， 也有外部的原因;从解决的结果看，中国不仅检视了自己的法律、法 规是否符合WTO 的规则，同时也积累了在多边贸易体制下解决争端的 经验，这些经历对于正在将自己融入全球经济一体化的中国而言都是 必不可少的。 一、中国参与 WTO 争端解决机制的案例自 2001 年加入WTO 至今， 中国正式参与WTO 争端解决机制的案例共有13 起， [1]其中作为申 诉方参与的有2 起，作为被诉方参与的有11 起(详见表1)，这些案 例呈现出以下特点。 表1 我国参与 WTO 争端解决机制案例汇总 [2] 1 第一，涉及的成员相对集中。除了一起争端是由墨西哥对中国提 起申诉之外，其余 12 起都发生在中国与几个主要发达国家和地区之 2 间，尤其是与美国的贸易纠纷最为频繁，共涉及8 起。此外，别的成 员向中国提出申诉的案件也都与中美贸易争端有关。 [3]可以这么 说，美国一直伴随着中国经历了所有上述贸易争端。 第二，争议领域相对集中，争议影响较大。中国作为被诉方的 11 起贸易争端主要涉及汽车零部件限制措施、出口退税、进口商品 知识产权保护、进口出版物及视听产品的限制措施、金融信息透明度 等问题，其中汽车零部件争端涉及美国、欧盟、 [4]加拿大等多个成 员，出口退税争端涉及美国和墨西哥两个成员，金融信息透明度争端 涉及美国、欧盟和加拿大三个成员。此外，涉及中国的贸易争端还有 不少其它的世贸组织成员作为第三方参与其中。 [5] 第三，中国在 WTO 的出诉频率越来越高。中国入世后遭遇的第一 起被诉案件发生在 2004 年，2005 年全年没有涉及中国的贸易纠纷， 但是从2006 年起，中国屡遭其它成员的指控，其中2006 年有3 起， 2007 年有5 起，2008 年至今，已经有三个成员向中国发难。 第四，贸易争端由双方协商解决转变为由第三方解决。2004 年 遭遇的第一起被诉案件是美国指控中国对进口集成电路产品征收增 值税。当时，双方在磋商阶段就解决了彼此的纠纷，没有将争端提交 第三方(评审团和上诉机构)解决。 [6]但此后的被诉案件除了4 起目 前仍在磋商外，其余8 起都在磋商未果后进入到第三方审理阶段。 3 第五，中国参与WTO 争端解决机制的经验不足，基本处于被动应 诉的局面。在上述 13 起贸易争端中，中国主动提起申诉的只有2 起， 其中2002 年的申诉(DS252号案件)还是与欧盟、日本等7 个成员一 起向WTO 提起的;另一起申诉案件(DS368 号案件)目前仍停留在磋商 阶段。事实上，中国还没有以申诉方的身份单独经历一次完整的争端 解决程序。 虽然在WTO 受理的378 起贸易争端中，涉及中国的案例所占比例 并不是很高，但是它们对中国的法治建设和经济发展具有深远影响。 中国参与 WTO 争端解决机制既有自身原因，也有外部原因：自身原因 包括国内的法治建设有待进一步完善，运用WTO 争端解决机制的能力 有待进一步提高;外部原因包括贸易保护主义的抬头和 WTO 争端解决 机制固有的缺陷。厘