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从《补贴与反补贴协议》看政府的非价格竞争导向 论文作者：李炼 侯雁 论文关键词:补贴 反补贴 价格竞争 论文摘要:本文基于双赢的研究思路，指明了政府在市场经济条件下扶持企 业参与自由贸易竞争的方向，目的在于为一个国家从以自然资源与劳动力廉价 为核心的价格竞争优势，向以追求创新为特色的非价格竞争优势转换提供导 向。 世界贸易组织(以下简称WTO)以自由贸易主义和保护贸易思想两者相制衡 为理论基础，其多边规则体系可以归结为自由贸易规则与自我保护规则两大 类。所谓自我保护规则，是指由反倾销、保障措施和补贴与反补贴等协议与条 款所构成的一个体系。其内在的有机联系是，这些协议或条款都主张在自由贸 易条件下，限制低价进口产品对进口成员市场的过度抢占，以期引导成员实现 从价格竞争向非价格竞争的过渡。本文则着重从《补贴与反补贴协议》的角度 对此加以探讨。 补贴分类界定了政府在自由贸易条件下的作为和不作为 WTO将补贴分为禁止性补贴、可申诉补贴、不可申诉补贴三大类，从表面 上看是根据补贴的不同性质进行归类和界定，并采用列举的方法辅助说明有关 补贴的具体形式。但透过这些补贴的表现形式，可以看到其背后所包含的对企 业竞争行为的共同影响，实质是在规范政府在市场经济中与企业的关系。 禁止性补贴明确了政府不得给予特定企业直接支持的领域与范围。具体来 说，协议规定了两种既不应授予、也不应维持的禁止性补贴形式:出口补贴和进 口替代补贴。两者的共同特点是，使用补贴的企业可以直接降低相应产品价 格，而无需承担利润随之减少的代价。换言之，禁止性补贴具有使市场机制受 到扭曲的效果。禁止政府的此类行为则有助于防止低价竞争行为的异化，以此 表明WTO对此类政府支持型低价竞争行为的态度。 不可申诉补贴指明了政府给予特定企业以补贴支持的方向。具体来说，协 议除规定不具有专向性的补贴为不可申诉补贴外，还有条件地规定了三种形式 的不可申诉补贴:对企业特定科研活动、符合条件的落后地区和改造现有环境设 施而提供的资助。从在这些领域开展活动的企业来看，科学研究的市场应用前 景具有不确定性，由此而产生的风险并不完全属于企业所应承担的市场或商业 风险;落后地区往往伴随着市场发育的不完全，可能导致该地区的企业在市场竞 争中处于不利地位;承担环境保护工作无疑会增大企业的经营成本，而由此取得 的成果固然有可能对企业本身有利，但其存在外部经济效果则是肯定的。换言 之，不可申诉补贴所涉及领域都有一个共同特点，就是企业承受了不该完全由 其承担的非市场风险，有可能导致企业经营成本的不正常上升，因此要求政府 给予适当的补贴是合理和必要的。需要说明的是，即使企业能够按照WTO的规 定得到政府资助，那也不过是部分弥补企业在这方面的投入，并不能保障企业 的这种努力必然会有回报。而且，企业的这种努力既使获得回报，在短期上也 不能立即显现为价格竞争力或利润。只有基于长远利益与未来竞争需要的考 虑，才有可能直接被转化企业及其产品价格与非价格竞争力的提升，并且更有 可能形成一个新的产业群，从而推动国家产业结构的升级或高级化。显然，不 可申诉补贴具有引导政府推动企业平衡短期与长期利益的倾向。从这个意义上 说，WTO对不可申诉补贴的规范，实际上是鼓励各成员立足于长远竞争力的提 高与理性选择，以此表明了WTO对自由贸易走非价格竞争之路的期待。 对于可申诉补贴，协议没有对其进行定义，也没有列出具体的补贴形式， 可理解为除禁止性补贴和不可申诉补贴之外的补贴。至于使用这类补贴是否会 受到申诉，完全取决于成员实施该补贴的效果，即是否对其他成员造成不利影 响、损害或减少其他成员的利益。也就是说可申诉补贴是政府应该小心使用的 补贴:使用得当则等同于不可申诉补贴，使用不当则类似于禁止性补贴。至于其 朝何方转化，关键不在于政府行为本身，而取决于企业能否注意避免在使用中 出现类似于使用禁止性补贴所产生的后果，或者能否积极主动地寻求不可申诉 补贴所指引的非价格竞争效果。从这个意义上说，这类补贴在使用过程中是否 得当和适度，其判断的标准仍然是企业是否直接将补贴用于提升产品的价格竞 争力，导致其对世界贸易市场份额的不恰当占有，或者对市场价格与竞争机制 产生扭曲的作用与效果。显然，WTO对此类政府支持型的低价竞争行为，是持 有条件限制的谨慎态度。 从企业的角度来看，区别三类补贴性质的关键点就在于，政府提供的补贴 是否能给企业利益支持以直接提升产品的价格竞争力。显然，WTO支持政