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论反垄断法中的量化问题 一、反垄断法中量化问题的表现 (一)反垄断法中主体的量化 1.企业个数的量化问题。欧盟竞争法上的企业表现形式有十几种，其 中有两种企业形 式存在量化问题。第一，由个人所有并控制的多家 公司。第二，“聚合型”的合资公司 ，即由两个或两个以上的不具 有相互竞争关系的企业共同投资而设立的具有自主经营权 的独立公 司。欧盟竞争法之所以对企业的个数及构成规定如此之细，是因为正 确确定企 业的个数这一量化问题在反垄断法中具有重要意义。例如， 当一个公司集团中的数家工 厂或商店统一受一个总公司的领导控制 时，如果这些工厂和商店之间达成限制竞争的协 议，那么因此受害 的第三人能否就此行为提出控告呢?这就取决于对一个集团公司中的 数家工厂或商店的地位及性质的认识。如果认为它们构成一个企业， 则不能适用欧盟竞 争法第 85 条，因为该条是关于几个独立的企业之 间共同实施的反竞争行为的规定。此时 只有证明这些工厂或商店滥 用优势地位时，才可以援用欧盟竞争法第 86 条提出控告。另 外，如 果多个工厂或商店被当成一个企业的话，其市场影响力就大大增加， 也就很难给 予其责任豁免。 2. 国家执法机关的量化问题。国家设立几个执法机构，也是反垄断法 主体中的一个重 要问题。如日本与我国台湾地区只设一个公平交易 局，既是反垄断行为的执法机构，又 是反不正当竞争行为的执法机 构。德国只设一个独立的反垄断执法机构，而美国则设司 法部和联 邦贸易委员会两个并行的反垄断执法机构。 (二)垄断行为中的量化问题 1.扭曲市场行为中的量化问题。欧盟竞争法认为只有扭曲竞争或其影 响达到显著程度 时，才构成反垄断法禁止的垄断行为。欧盟《关于 较轻重要协议的通令》(1986)规定了 两个量化标准，第一，协议所 涉及的企业的年销售额或经营额不超过 3 亿欧洲货币单位 ；第二， 协议所约定的产品或服务不超过共同市场内该协议所影响的产品或 服务市场份 额的 5% 。 2.企业合并与控制中的量化问题。美国的哈特—司格特—鲁迪南反托 拉斯改进法规定 ，凡达到一定规模的公司之间的合并必须要先向执 法机关汇报。这个规模标准是，合并 企业净销售额 1 亿美元，被合 并企业的净销售额 1000 万美元。德国《反对限制竞争法》 第 23A 第 1 款规定：参与合并的企业年销售额共达到 120 亿马克，且其中两 个企业的年销 售额达到 10 亿马克，即推断这些企业共同取得了市场 支配地位，即属于被禁止的范围。 3.滥用优势地位中的量化问题。反垄断法中的滥用优势地位，是指具 有优势地位的企 业采取的一切妨害正常的竞争秩序的经营行为。无 论是理论还是实践，滥用优势地位的 重点和难点问题都是优势地位 的标准是什么以及怎样确定这两个问题。一般认为，市场 份额的数 值因素、时间因素及认定企业具有优势地位的地域范围是最关键的。 而这三者 都需要予以量化，需要明确界定占多少份额，持续多长时 间才算是具有优势地位。 (三)反垄断法中禁止性垄断行为衡量标准的量化 根据罪刑法定的近代法治原则，对反垄断行为进行处罚的前提要件就 是足以证明被控 行为构成了反垄断法中的禁止行为。这就要求对被 指控行为进行定量分析。另一方面， 由于规模经济的优势和效益， 各国政府在认定一行为是否为非法时，又要考虑或衡量垄 断行为与 自由竞争的平衡关系，需要在两利之间择其大，两弊之间择其小，这 就要求反 垄断部门对被指控的经济行为进行结构—行为—效益的经 济分析。 ( 四)反垄断法中处罚问题的量化 对被认定为违反反垄断法的垄断行为，当然要给予处罚，其中的罚款、 赔偿、拆解公 司、返还或退还股份等，都涉及量化问题。 二、反垄断法中量化问题的实践 (一)德国反垄断法对量化问题的处理 德国反垄断的力度和严格程度一直是比较高的。在量化问题上表现为 确定了一系列的 具体制度。第一，关于合并的概念。具体规定了取 得支配权和取得股份的数额。第二， 企业合并的申报。《反对限制 竞争法》第 35 条第 1 款规定，如果参与合并的企业在上个 经营年度 内全球销售额至少达到 10 亿马克，参与合并的企业中至少有一个企 业在德国境 内的销售额至少达到5000 万马克，就必须对合并进行申 报。第三，合并申报的内容。如 果参与合并的企业在德国或德国某 一地区的市场份额达到 20% ，就必须说明这个份额并 且说明计算或 估算的依据。但这一做法并不是绝对的。第一，在理论上已由专家提 出反 对理由。Moeschel 认为，在现有的标准不能认定合并是否限制 竞争的情况下，单纯的