论提单的货物象征性质1.pdf

【摘要】提单可以代表运输途中的货物进行有条件转让的性质是现代提单的一 个显著特征。提单的货物象征性质最初 【摘 要】 提单可以代表运输途中的货物进行有条件转让的性质是现代提单的 一个显著特征。提单的货物象征性质最初起源于商业习惯，后逐渐被各国法律 所认可。由于受历史传统等因素的影响，英美法系国家与大陆法系国家的提单 法规范存在许多差异。本文运用历史和比较的方法对这些国家的提单立法及相 关理论进行了阐述。 【关键词】 提单货物象征性质 物权证券 nb 一、提单货物象征性质的历史回顾 正如有的学者所言：“提单这份源于欧洲商人的‘发明’的单证，通过几百年 来的实践、习惯做法与改良，已成为国际贸易与航运的基石”2。考察国际贸易 的历史就可以发现，提单所以能够成为国际贸易与运输中最为重要的单证，其 原因皆源于提单被视作货物的象征，从而使得商人们能够通过买卖这份薄薄的 单据来买卖在途货物，国际贸易从此被人们形象地称作“单证交易”。不过， 这一切都是就现代提单的特征而言的，在提单被使用到海上商贸活动的早期， 它还没有被赋予代表运输中货物的性质。 提单出现之前，贸易商们除了进行商业谈判以外，连货物运输这样的事也是亲 自出马，运输在当时是商人贸易活动的一部分。随着航运技术的进步，商人们 从“船货一家”的格局中解放了出来。在同买方谈定交易条件后，货主便将货 物交给专门负责海上运输的船主，为保证货物安全，并证明货物被船长接管， 货方便要求船方向其提供一份起到收据作用的证明文书，这份文书通常被认为 是现代提单的雏形3。这就是提单产生过程中被赋予的第一种性质或功能—— 货物收据。然而那时提单上完全没有责任条款，在发生纠纷时对于货方十分不 利。因此为避免和减少纠纷的发生，逐渐地商人开始在提单的背面写入若干运 输合约条款，这是提单被赋予的第二种功能——运输合同证明。 由于货物通过海洋从一个港口运到另一个港口往往需要很长时间，在这么长的 时间内，商人无法用货物去从事交易，因此对于视时间为金钱的商人来说，无 疑是一个不小的损失。为了解决这一矛盾，商人们又开始赋予提单一种新的功 能，即被用以代表运输途中的货物，通过处置提单达到处置货物的目的，这使 得商人们能够将提单用于其在银行的融资担保，或是通过背书或交付将在途货 物转卖给其他人。自此，提单开始具备区别于其他运输单据的显著特征——象 征在途货物本身，其转让与货物的转让具有相同的效果。4提单获得货物象征 功能直接导致国际货物买卖的形式从实物买卖向单证买卖过渡，国际贸易也因 而蓬勃地发展起来，此时的提单才真正成为了现代意义上的提单。 二、提单货物象征性质之法律规范及法理基础 虽然提单的货物象征性质在商人习惯中得到了普遍地承认，然而只有等到这种 性质被各国法律所吸收、认可，才能获得真正意义上的制度保障。各国显然都 已经意识到这一点，它们通过不同的途径，法院判例或成文立法，虽然在时间 上看有早有晚，但最终都通过法律的形式将提单的货物象征性质确立了下来。 （一）各国关于提单货物象征性质之法律规范 1．英国法 将提单转让视同货物转让原先一直是作为地中海的商人习惯存在5，直到1794 年英国法院作出关于Lickbarrow v.Mason案6的判决时为止，这项习惯做法才 正式被作为一项先例在判例法上确立下来7，即承认提单的转卖就象征着货物 的转卖。1855年，英国制定了关于世界上的首部提单立法《1855年提单法》。 虽然它的正文部分很短，总共只有三条。但这部法律在当时却是意义重大，依 照《1855年提单法》第一条的规定：提单上指定的收货人或经合法背书的受背 书人，基于该转让或背书，而视为该提单的运输合同由承运人和该收货人或受 背书人间所缔结，因此，该收货人或受背书人可享受该契约的一切权利，但同 时也需负担所有义务。自此，通过接受卖方的背书或交付而获得提单的买方不 仅拥有了对货物的合法处分权利，而且拥有了向承运人起诉的权利8。不过由 于这项应急性的立法只是针对货物所有权当然地随提单转移的情形，而对于海 运实践中千变万化的情况则考虑不足（比如，在货主转移提单但并不愿转移货 物给买方的情况），于是便在事实上造成了许多买方无法通过这项立法获得起 诉承运人的权利9。随着时代的变迁，国际贸易的交易方式渐渐产生了变化， 运输单证也不仅局限于提单。因此，英国以《1992年海上货物运输法》取代了 使用了长达137年之久的《1855年提单法》。与旧法相比，新法仍然采取法定 让与的方式，使提单持有人与托运人产生合同关系，而差异在于：其一，新法 扩大了适用的范围，旧法只适用于提单，新法除适用于提单外，