证券投资基金销售业务资格核准流程.pdfVIP

证券投资基金销售业务资格核准流程 1 一、 审核依据： 《证券投资基金销售管理办法》 （证监会令第 91 号）、《关于实施 证券投资基金销售管理办法 的规定》 （证监会公告 [2013]19 号）、《证券投资基金 销售业务信息管理平台管理规定》 （证监基金字 [2007]76 号）、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 （证监基金字 [2007]277 号）、《证券投资基金销 售适用性指导意见》 （证监基金字 [2007]278 号）、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》 （证监会公告 [2011]26 号）。 二、审核期限： 自受理日起 20 个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外） 三、申请材料的格式 拟申请基金销售业务资格的机构应登录中国证监会网站（ ），进入“在线办事 - 在线申报 - 基金公司数据报送”栏目进行申请材料在 线填报（获取账号及密码的方式见附件《基金销售业务审核流程图》）。在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料 , 在线打印的书面材料加盖公章后 连同相应附件一并报送申请机构工商注册所在地中国证监会派出机构行政许可受理部门。 四、 申请材料的内容 拟申请基金销售业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》（见《附件一：基金销售业务资格申请及信息备案相关表格》），并 上报申请表内列明的相应附件。 1 参见中国证监会网站 /pub/zjhpublicofhb/bszn/201303/222123.htm 。 1 五、核准流程图 机 构 将 下 列 文 就相关问题 要求申请人就 件 传 真 至 对申报 要求申请人 相关问题做出 01088061446 并 机 构 登 录 材料进 做出说明 进一步说明 注 明 联 系 人 及 在 线 填 报 反馈意见 二次反馈 行实质 联系方式，以获 系 统 ， 进 性审查 取 在 线 填 报 账 行 基 金 销 号及密码： 售 业 务 资 1 、组织机构代 格 申请 在 进 材料齐备 受 向相关 码证； 线 填 报 ； 行 理 机构征 2 、基金销售信 并 在 线 打 材 询意见 息 系 统 与 基 金 印 ， 向 机 料 注 册 登 记 数 据 构 工 商 登 齐 补正材料合格 中 央 交 换 平 台 记 注 册 地 备 联网测试报告； 中 国证 监 性