关于加快推进内部控制制度建设工作方案的通知(修改版0307).docVIP

PAGE PAGE 1 关于加快推进公司内部控制制度建设 工作方案的通知 各子分公司、各部门： 为全面推进公司内部控制建设，有效防控各类风险，建立符合证券监管要求和公司需求的内部控制体系。经公司领导研究，结合公司实际，现就加快推进公司内部控制制度建设制定如下工作方案： 一、组织领导 公司成立内控项目工作组，组长由总经理担任，工作组对内控工作进行全面领导、决策、部署和指挥，指导和督促各部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。 主要职责：?1)负责确定本次内控体系建设的范围；?2)负责明确本次内控体系建设的总体目标；?3)负责确定本次内控体系建设的整体部署；?4)负责本次内控体系建设的其他内容。 内控项目工作组下设办公室在综合事务部（暂设），由综合事务部经理负责公司内部控制体系建设工作的具体开展。 二、总体要求 各子分公司、各部门对内部控制建设和有效实施负责，具体负责组织协调部门内部控制日常工作；组织协调公司内部跨部门的内部控制建设工作，并负责对本部门实施内部控制的日常监控，对执行过程中出现的问题提出意见和建议。? 到?2018年底，公司总部初步形成内部控制体系建设，逐步完善、持续优化，并推广到各子分公司、各项目部、营业网点。 三、主要内容? 公司内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、行政管理、企业管理、采购业务、资产管理、信息技术、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、证券以及内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。其中： 部门 管理规定 管理办法 手册 证券部 1 安全管理部 13 国际物流部 1 物流园区部 1 市场业务部 9 企业管理部 10 3 运营管理部 4 信息技术部 3 财务管理部 7 6 人力资源部 4 6 1 车辆管理部 1 1 综合事务部 3 4 审计部 2 1 管理规定类：39项，管理办法类：52项，管理手册：3项。 三、实施步骤 公司内控建设工作涉及运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照内控项目工作组要求，计划于2018年1月至6月完成内部控制体系初步构建工作。 （一）梳理阶段(2018年1月1日-2月28日) 公司内控项目工作组加强内控工作的推进力度；制定内部控制建设工作方案，建立健全工作机制；各单位作为内部控制建设主体，应严格落实职责分工，对标《制度体系设计框架》（附件），结合《组织架构及部门职能设计》，梳理各自牵头负责的管理制度/IOS体系思路。 （二）制定阶段(2018年3月1日-4月15日) 各子分公司、各部门依照《制度体系设计框架》制定对应内部控制制度，形成相应规定、办法、手册（初稿）。 1.对个别部门制度较多或制订比较复杂的，可以分步提交给内控项目组；如新增制度需提供参考的，请列出制度目录，统一提交给内控项目组。 2.业务操作类的制度，建议根据本部门工作实际编写初稿，要切实反映客户本身业务操作的实际流程与管理要求。 3.鉴于公司部分新设部门人员未到岗，制度工作待该部门负责人到岗后着手制定。 4.提交时间： 职能部门提交初审时间：2018年3月31日 业务部门提交初审时间：2018年4月15日 （三）调整阶段(2018年4月1日-4月30日) 内控项目组分阶段向上海财苑提交制度初稿，由上海财苑按照《业务常规授权指引》并对公司各部门提交的制度、办法进行初审，意见经项目组办公室反馈至各部门，由各部门组织进行修改补充。 1.职能部门调整修改时间：4月1日-4月15日 2.业务部门调整修改时间：4月15日-4月30日 （四）授权指引（2018年5月1日-6月30日） 基于风险管理、授权匹配性提出制度修订建议并开展下一阶段项目工作。 五、工作要求 (一)加强组织领导。各子分公司、各部门负责人为本单位内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。 (二)认真抓好落实。各部门要认真查找内控风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。 (三)加大检查力度。内控项目工作组办公室将对各部门内部控制工作开展定期检查和不定期抽查，严禁出现随意摘抄、不切实际现象。 (四)完善问责机制。项目组办公室将检查情况在每周例会进行通报，对未按时完成或完成质量较差的部门给予200-1000元罚款。 附件：有限公司制度体系设计框架（初稿） 物流有限公司 2018年3月8日