债券质押式回购业务指引（汇总）.pptVIP

风险管理 总经理：全面负责回购业务及风险管理工作 营运总监：具体管理和监督工作 （没有营运总监的，由营业部总经理负责） 回购业务管理岗位：日常管理 建立标准券台账、融资回购业务台账，逐日监控，防范标准券欠库和资金透支风险。 指定或变更回购业务管理岗位人员，应向经纪总部/分公司备案。 ..。.. * 风险管理 重点监控： 回购融入资金的用途和去向 1)、资金转出营业部 2)、资金用于证券交易特别是股票认购 ..。.. * 风险管理 逐日监控 ： 1)、标准券余额 ： 折算率下调将导致欠库或低于标准券总额的10%，提醒融资回购交易期间的投资者在新折算率生效日闭市前补足标准券。 2)、当日及未来2个交易日内到期的融资回购业务 ： 提醒并敦促投资者于到期日日终在资金账户中留有足额的可用资金用于购回清算。 ..。.. * 风险管理 还款提示： 融资回购到期日，在上午开市、下午开市、下午2点、3点、4点等关键时点，查询并向相关回购客户发出回购到期还款提示，做好监控日志记录 方式：当面告知、电话、短信、特快专递、书面约定等，妥善保存相关工作底稿和记录。 ..。.. * 风险管理 发生欠库或透支（T日）情况： 1、次一