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PAGE PAGE 12 《证券投资分析》课程形成性考核册 学校名称: _______________________ 姓 名: _______________________ 学 号: _______________________ 班 级: _______________________ 　 第一次作业 得分 一、名词解释 1、有价证券 2、资本市场 3、H股 4、附息债券 5、开放型基金 6、投资基金 7、优先股 8、证券发行市场 二、填空 1、有价证券按内容划分可以分为????? ? 、??? ??? 、??? ??? 。 2、证券投资的功能有?? ? ? ?? 、??? ??? 、??? ??? 。 3、?????? ??? 和????? ???? 共同组成国际资本。 4、股票的基本特征包括?? ?? ?? 、??? ??? 、??? ??? 、?? ???? 、??? ??? 。 5、股东享受的权利可以分为??? ??? 和????? ? 。 6、按发行主体不同，债券可以分为???? ?? 、????? ? 、??? ??? 。国际债券可以分为???? ?? 和?? ???? 两种。 7、投资基金按组织形式可以分为????????????? 和???????????? 。 8、投资基金按运作和变现方式，可以分为?????? ???? 和???? ???????? 。 9、基金管理的一般原则为??? ??? 、? ? ???? 、? ??? ?? 、? ????? 。 10、???? ?? 又称为一级市场或初级市场；???? ?? 又称为二级市场或次级市场。 11、竞价应该根据???? ?? 和?? ???? 的原则进行。 12、按交易的标的物不同，期货可以分为??? ? ?? 和??? ??? 。 13、期货的功能为?? ?? ?? 、? ??? ?? 、????? ? 。 14、在国债回购交易中，???? ? ? 为融资方；?? ?? ?? 为融券方。 15、如一期货交易的保证金率为20%，则其杠杆效应为???? ? 倍。 三、问答 1、证券投资的功能是什么？ 2、国际游资的作用和危害有那些？ 3、股票与债券的区别有哪些？ 4、封闭型基金和开放型基金的区别？ 5、国债回购交易的作用有那些？ 6、期权交易与期货交易有哪些区别？ 第二次作业 得分 一、名词解释 1、股票上市 2、比较分析法 3、财政政策 4、短期偿债能力 5、通货膨胀 6、市盈率 7、货币政策 8、再贴现政策 9、公开市场业务 10、存货周转率 二、填空 1、我国证券法规定，上市公司必须连续?? 年盈利，并且资本总额不得少于人民币??? ? 万元。 股票发行后，公司净资产在总资产的比重不低于? ? ? 。 3、财务分析的主要方法有 、 、 。 4、在偿债能力分析中，投资者往往通过流动比率来分析公司的??? ?? ，采用股东权益比率来分析公司的?????? ? 。 5、根据杜邦分析法，资产净利率可以分解为?????? 和???? ?? 的乘积。 6、经营因素主要包括??????? ??? 、????????? ?? 、?????? ????? 、?????? ??????? 四个方面。 7、证券投资分析一般可以分为两大类：?? ????? 和????? ?? 。 8、一般持续、稳定、高速的经济增长会导致股票指数??? ? 。 9、温和、稳定的通货膨胀会导致证券行市???? 。 10、政府扩大国债的发行会引起股票指数的???? ? 。 11、中央银行三大货币政策工具为??? ??? 、???? ? ?? 、????? ? ? 。 12、本国汇率的下降，从国际资本流动角度，会引起证券市场资金供给?? ?? ，从国际贸易角度，出口企业的股票价格会因此而?? ?? 。 三、简答 1、股份公司上市的意义是什么？ 2、流动比率和速动比率的区别和