《风险防控制度》.docxVIP

风险防控制度 第一章风险概念 第一条 本制度中所称风险，是指在公司发展过程中，各种不确定性因素对公司 发展战略及经营目标的影响。 第二章风险防控制度的意义 第二条 加强公司风险管理工作，提高风险防范与控制水平，保证公司战略目标 的顺利实现。 第三章风险管理的目标 第三条保障将风险控制在公司发展战略相适应并可承受的范围内； 第四条 保障公司遵守相关的监管要求，相关法律法规得到遵守； 第五条 保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营 目标的不确定性； 第六条 通过建立与公司总体目标相适应的全面风险管理体系，避免公司发生 颠覆性、重复性、低级的风险损失，保证公司资产的安全与完整。 第四章风险管理应遵循的原则 第七条 战略中心原则。公司风险管理工作应当基于战略、服务于战略，应当为 公司战略目标的实现保驾护航。 第八条 整合管理原则。全面风险管理体系应与奖惩体系、安全环保职业健康体 系和质量管理体系等其它管理手段和方法充分整合，把风险防范、治理腐败和规 范管理有机结合起来，实现各管理体系协调运作、相互促进，不断强化风险防控 能力，有效提升公司的绩效。 第九条 全面覆盖原则。全面风险管理应实现事前、事中、事后防控的有机统一， 要把风险防控要求贯穿于经营管理的各层面、 各领域，覆盖到公司的所有业务部 门和人员，渗透到公司的经营决策、执行、监督和信息反馈等各个环节，确保不 存在管理空白和漏洞。 第十条 成本效益原则。公司开展全面风险管理工作过程中，要认真评价开展风 险管理的成本和收益，紧紧围绕容易发生风险的重要领域和关键环节， 以重大风 险、重大事件和重要业务流程为重点，实现成本效益的有机统一。 第十一条 制衡独立原则。风险管理工作要求公司部门和岗位设置做到权责分明、 相互牵制、监督充分。 第五章风险管理责任人 第十二条公司总经理就风险管理工作的有效性全权负责，主持风险管理工作。 第六章高风险事项的应对 第十三条对高风险事项应成立专门委员会负责风险评估。 第十四条 高风险事项包括重大投资、对外担保、对外投资、大额采购、大额租 赁；改组改制、兼并破产、股权转让、资产重组等。 第七章风险管理工作流程 第十五条 风险评估。风险评估是指对影响公司战略目标和经营目标实现的风险 进行识别、分析、评价的过程。 第十六条 风险应对。风险应对指针对重大风险，制定并实施各类风险应对策略 和措施的过程。风险应对策略指针对重大风险所制订的方针和准则,包括风险偏 好、风险承受度、风险应对方式、管理资源配置等内容。 第十七条风险监控与报告。风险监控与报告指对公司业务和资产的风险状况、 重大风险管理策略和风险应对举措的实施情况进行监控并报告的过程。 风险监控 与报告分为定期和不定期两种形式。 第八章风险管理信息系统建设 第十八条 公司应在梳理风险管理基本流程、搭建风险管理组织体系之后，建立 涵盖各类风险信息的数据库，将信息技术应用于风险管理的各项工作， 建立涵盖 风险管理基本流程和风险控制各环节的信息系统。 第九章风险管理文化建设 第十九条公司应将风险管理文化建设作为公司企业文化建设的组成部分。树立 正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共 同认识和自觉行动，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。 第十章风险管理监督与考核