《金融证券工作总结》.docxVIP

金融证券工作总结 在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下 ，中 国证券业协会证券分析师专业委员会于年 7月正式成立。成立半年多 来，专业委员会作为证券分析师行业的白律性组织 ，为我国证券投资 咨询业的行业白律与规范发展作了 一些切实有益的工作。 一、 配合政府部门监管，加强行业白律 加强行业白律是证券分析师专业委员会的重要职责。 证券分析师 是一个专业性强、影响面广的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之 间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的 投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道 德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。 也正是基于 此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年 7月16日正 式公布了〈〈中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了 独 立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正 的十六字原则作为我国执 业分析师的道德守则。〈〈中国证券分析师职业道德守则》的适时出台 确立了我国证券分析师行业的白律标准，并将对我国证券分析师执业 水准的不断提高起到十分积极的作用。 二、 组织行业教育培训，不断提高从业人员执业水准 为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法， 不断加大证券分析师的培训工作力度： （一）走出去学习取经 1、 赴澳学习。年7月29日至8月8日，应澳大利亚证券学院（证 券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一 行14人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班， 并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、 barton证券经纪 公司、bloomberg咨询公司和amp呆险公司等多家国际知名金融机构。 详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企业界人 士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完成了考 察任务。 2、 参加日本证券分析师协会组织的研修。 8月21日至29日， 证券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门 举办的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的 培训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易 所、toto公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市 公司，与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。 （二）请进来传授经验xxxx年11月17日至18日，证券分析师 专业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班， 本次研修 班邀请了来白美林证券以及法国 exane证券公司共四位通信行业、信 息技术行业的资深证券分析师来华讲课。 来白证券公司研究部门、信 托投资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信 行业上市公司的约130名研究分析人员参加了本次研修班。 三、不断加强国际交流与合作，加快我国证券分析师队伍的国际 化步伐证券分析师专业委员会正式成立后， 不断加强与国际同业组织 之间的交流与合作，力图在短时间内实现我国证券投资咨询行业同国 际同业相互接轨的目标。 （一） 证券分析师专业委员会积极申请加入亚洲证券分析师联合 会白年7月开始，证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会 外联部开始着手进行加入亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前， 我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批 准,有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批，预计 2月份可办理完入会手续。 （二） 出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券 分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解， 由 专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表 团一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察，重点 访问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学 院，并与亚洲证券分析师联合会主席 panas simasathien先生亲切会 面。访问期间，代表团与国际证券界的同行进行了广泛的讨论与交流， 并进行了实地考察，访问取得了预期的成果。 四、建立常设办事机构，制定规章，发展会员，作好日常工作 （一）建立常设机构 证券分析师专业委员会正式成立后，随着各项工作的全面铺开， 专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急， 目前办公室已聘任 专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作， 最近还进行 了人员调整，由协会会员部副主任兼任办公室主任， 改为聘任了专职 办公室主任。工作人员的及时到位和调整，保证了日常工作的正常进 行。 （二） 制定规章 专业委员会制定并通过了 〈〈中国证券业协会证券分析师专业委员 会章程》及〈〈中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办 法》。财务管理制度的完善与否是决定一家企事业单位能否正常运做 的重要因素之一，〈〈证券