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附件1： 私募基金管理机构自查工作底稿 私募基金管理机构名称: 编制人： 日期： 项目 要点 法规依据 自查情况 发现的问题 整改计划 (1)向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。是否兼营P2P、众筹等 《基金法》第九十条；《办 非私募基金业务。 法》第七条 1、登记备案及 (2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案 《基金法》第九十五条；《 信息报送 基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。 办法》第八条 (3)是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基 《办法》第二十五条 金业协会报告。 (1)机构投资者净资产是否不低于1000万元。 《办法》第十二条 (2)个人投资者金融资产是否不低于300万元或者最近3年个人年均收入不 《办法》第十二条 低于50万元。 2、合格投资者 (3)单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否不低于100万元。 《办法》第十二条 (4)单个投资者投资于单只基金的金额低于100万元的，是否属于管理人及 《办法》第十二、十三条 其员工跟投情况。 (1)是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告 《基金法》第九十二条；《 会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮 办法》第十四条 件等方式，向不特定对象宣传推介。 (2)单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中，有限责任公 《办法》第十一条 司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人。 (3)投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后 《办法》第十一条 投资者人数是否符合规定。 (4)未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式投资者，是否 《办法》第十一、十二、十 穿透计算其人数，是否穿透核实符合合格投资者标准。 三条 3、资金募集 (5)对过往和存续基金的业绩，是否有选择性地、误导性地、不充分地宣 《办法》第四、十五条 传推介；是否存在保本保收益、夸大宣传、虚假宣传等行为。 (6)管理人对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取风险评估及 投资者确认措施。若通过代销方式销售产品，是否与代销机构约定投资者 《办法》第十六、十七条 适当性管理责任，代销机构是否采取风险评估及符合合格投资者条件的确 认措施。 (7)是否制