FOF私募基金投资顾问合同.docVIP

PAGE PAGE 1 XX组合型FOF壹号资产管理计划 基金投资顾问合同 2018.09 目录 TOC \o 1-1 \h \z \u 第一条 投资顾问的聘请及聘用期限 2 第二条 投资范围与交易执行 2 第三条 固定管理费、投资顾问业绩报酬的计算和支付 3 第四条 声明与承诺 4 第五条 甲方的权利和义务 4 第六条 乙方的权利和义务 5 第七条 保密条款 5 第八条 违约责任 6 第九条 合同变更与终止 6 第十条 适用法律和争议解决 6 第十一条 合同效力与文本 7 甲方： XX股权投资基金集团有限公司 住所： XX区XX路XX号XX幢XX室 法定代表人： 程X 乙方： XX资产管理合伙企业（有限合伙） 住所：XX区XX盐场1号办公楼十号963室 执行事务合伙人： 甲方为在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理人，乙方为在国内注册的投资顾问合伙企业。甲方拟设立“XX组合型FOF壹号资产管理计划”（以下简称“本基金”），聘用乙方为本基金证券期货类投资的投资顾问。本着平等互利的原则，经甲乙双方友好协商，一致达成如下合同条款。 第一条 投资顾问的聘请及聘用期限 （一）甲方作为本基金的管理人，根据基金合同的约定，聘请乙方作为本基金证券期货类投资的投资顾问，乙方接受甲方的聘请。 乙方提供服务内容：投资顾问对本基金投资范围内的证券期货类投资的历史业绩进行收益、风险调整后收益等指标的分析，并对其历史业绩的其他表现进行分析、优选，并依据分析结果直接进行证券期货类投资运作。 非经甲方事前书面同意，乙方不得委托任何第三方代为进行本基金证券期货类投资的投资顾问事项。 （三）聘用乙方的期限：从本基金成立日始，至本基金的清算完成日或本协议提前终止之日(以较早发生的日期为准)止。 （四）乙方指定乐XX为本基金的投资经理，如果发生变更乙方需要和甲方协商一致，并获得甲方的书面同意。 第二条 投资范围与交易执行 （一）本基金投资目的：对大类资产进行配置，通过量化模型筛选后构建组合，同时应用股指期货对冲所建股票组合的系统性风险，追求alpha对冲套利收益；运用核心-卫星策略，追求长期稳定的绝对回报。 （二）本基金的投资范围：主要投资于A股股票（含二级市场股票、IPO股票申购、上市公司增发新股等）、期货、期货期权、股票期权、商业银行理财产品、银行存款（含定期存款等）、公募基金、证券公司资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、取得基金业协会颁发的管理人登记证书的私募管理人发行的私募投资基金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融产品。 （三）本基金投资策略及证券期货类投资限制：本基金的投资策略包括大类资产配置（核心-卫星）策略、股指期现对冲策略、固定收益产品投资策略等。 预警线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.85元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破预警线0.85元，本基金立即开始变现所持有的浮动收益类资产，直至单位净值恢复至不低于0.85元为止。 止损平仓线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.80元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破止损线，即低于（含）0.80元时，本基金持有的浮动收益类资产按市价变现，直至单位净值恢复至不低于0.80元为止。 （四）基金证券期货类投资运作流程： 1、基金存续期间，乙方依据研究分析向甲方出具证券期货类投资建议； 2、乙方对基金证券期货类投资财产的投资管理运作发出投资建议，如投资建议不违背法律法规的规定、监管部门的通知、决定及本基金规定的投资范围与证券期货类投资限制且能够被合理执行的情况下，甲方接受乙方的投资建议并由乙方进行基金财产证券期货类的投资。 3、乙方应当在本合同签署后的三个工作日内，向甲方提交乙方授权投资决策人员的签字样本，以备甲方日后核对之用。 第三条 固定管理费、投资顾问业绩报酬的计算和支付 （一）固定管理费：以基金财产总值为基础，按照1%的年费率计算，其中50%支付给投资顾问。 固定管理费自基金成立之日起，每日计提。 （二）投资顾问业绩报酬的计算 1、业绩报酬的收取时间：每期基金成立日起每满一年和基金终止日。 2、业绩报酬的计算公式如下： 其中：：本业绩报酬提取日提取的业绩报酬金额； ：本业绩报酬提取日提取业绩报酬之前的基金浮动端的份额总数； ：本业绩报酬提取日提取业绩报酬之前的基金浮动端的累计净值； ：投资者购买本基金份额时，基金浮动端的累计净值。 若按照上述公式计算的业绩报酬为负数，则不提取业绩报酬。 固定管理费、投资顾问业绩报酬的支付 固定管理费、投资