尽职调查清单模板模板.docVIP

尽职调查清单 一、企业基本情况资料 1、公司成立至今全套工商档案资料（工商局打印）； 2、公司最新的公司章程电子版或复印件； 3、公司最新的营业执照（未三证合一的，需提供组织机构代码证、国地税务登记证）、银行开户许可证，如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提供相关的批准件证书，如减免税批复、高新技术企业证书、软件著作权证书、软件企业批准证书、建筑企业资质证书外汇登记证、海关注册登记证、信用证、安全许可证、排污许可证及其它有效证件。请提供复印件或扫描件； 4、公司成立至今股东变化情况介绍。请提供电子版； 5、董事、监事、高管简介，公司组织机构；电子版 6、公司成立至今已有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件； 7、公司成立至今股东大会、董事会有关公司改制、重组的相关会议记录及决议和利润分配的决议等，请提供原件或复印件； 8、公司成立至今涉及的税收优惠和财政补贴相关文件，请提供原件或复印件； 9、公司内部的财务管理制度及内部管理制度，如货币资金管理制度、存货管理制度、固定资产管理制度、研发费用核算制度、无形资产管理制度、投融资管理制度、借款管理制度、工资及员工管理制度、担保管理制度、往来款管理制度、收入成本管理制度、费用报销制度、关联交易管理制度、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理办公会议事规则等。请提供电子版； 10、公司职工花名册、个税申报表、用工合同及缴纳社保情况；复印件 11、截至最新年月日公司贷款卡信息，需要到人民银行打印；原件 12、公司经营生产情况的介绍资料（例：经营范围、主营业务、业务流程、管理流程、对外合作、政府关系、发展策略、发展战略等）。电子版 13、税务情况 公司三年内的纳税情况证明 14、企业最新征信报告及法定代表人、实际控制人的个人征信报告； 二、企业经营方面的资料 1、有关资产权属证明文件，包括但不限于以下资料： （1）土地使用证以及（如果有）土地使用权出让/转让合同，土地使用权租赁协议等；采矿权证及有关协议；复印件 （2）房屋使用证、以及（如果有）房屋租赁协议；复印件 （3）商标注册权、专利证书等工业产权权属证明；复印件 （4）除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印件 （5）重大资产处置、抵押、报废等情况；原件相关资料 （6）大型设备的购买合同\付款凭证等；复印件 （7）其他权利（无形资产轻资产等） 2、债务及或有负债情况 （1）借款和相应担保方式的清单；电子版 （2）公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单；电子版 （3）公司以人民币或外币借款的合同、协议或其他文件；复印件 （4）与公司借款有关的所有担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金等）合同、协议或其他文件； 复印件 与上述债务和担保有关的政府批准/登记/备案文件；主管税务机关出具的完税证明；复印件 3、债权及担保情况 （1）公司债权和相应担保方式的清单；电子版 （2）公司债权有关的所有合同、协议或其他文件以及与该债权有关的担保合同、协议或共场所其他文件；复印件 与上述债权和担保有关的政府批准/登记/备案文件； 4、其他融资方式的证明（融资租赁、保理、典当、其他非标业务等） 5、公司近三年已经履行完毕、正在履行及将要履行的重要合同文件、各类合同台账（复印件），例如： （1）借款合同； （2）原材料购买合同和产品销售合同 （3）担保或抵押合同； （4）技术转让或许可使用合同； （5）联营、合作、协作合同； （6）建筑、安装工程合同； （7）货物运输合同； （8）租赁（包括融资租赁）合同； （9）其他重要合同； 6、经营资料 （1）经营分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势） （2）营销策略 、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 （3）产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件） （4）主要产品生产流程 （5）前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况 （6）主要原材料供应商的情况 （请附供应合同或者协议复印件） （7）外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 （请附合同或协议复印件） （8）公司重大的合同或协议 （请附上复印件） 三、企业法律方面的资料 1、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项） 2、公司及其关联方所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的处罚、调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书； 3、所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议； 4、关联方关系及交易明细清单；电子版 5、重大合同协议 5.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同； 5.2公司的人民币和外汇借款清单、有关