黑龙江2017年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考试题.pdfVIP

黑龙江 2017 年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考 试题 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、《期货从业人员执业行 准则（修订）》是（）对期货从业人员进行 纪律处分的依据。 A ．中国期货业协会 B ．中国证监会派出机构 C ．中国证监会期货部 D ．期货交易所 2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基 金是__ 。 A ．共同基金 B ．对冲基金 C ．商品投资基金 D ．套利基金 3、上海铜期货市场某一合约的卖出价格 19500 元，买入价格 19510 元，前一成交价 19480 元，那么该合约的撮合成交价应 __ 。 A ．19480 元 1 B ．19490 元 C ．19500 元 D ．19510 元 4、6 月 5 日，买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合 的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒 生指数 15000 点，恒生指数的合约乘数 50 港元，假定市场利率 6%，且预计 1个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合理 价格 __ 。 A ．15000 点 B ．15124 点 C ．15224 点 D ．15324 点 5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券 公司可以（）。 A ． 客户从事期货交易提供融资或者担保 B ．代客户下达交易指令 C ．协助期货公司向客户提示风险 D ．利用客户的期货结算账户进行期货交易 6、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A ．期货公司的股东有虚假出资行 的，国务院期货监督管理机构可 2 责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B ．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C ．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货 监督管理机构可以对其进行接管 D ．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行 的， 国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 7、如果套期保值者能争取到一个有利的__ ，套期保值交易就能 赢利。 A ．利息 B ．基差 C ．现货价格 D ．期货价格 8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行 ，具备《合 同法》第 49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事 责任。 A ．无权代理 B ．职务代理 C ．越权代理 D ．表见代理 9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 3 A ．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B ．理事长不得兼任总经理 C ．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D ．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者 理事代其履行职权 10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编 码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货 公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指 期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__ 。 A ．净资产不低于人民币 100 万元 B ．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元 C ．不存在不良诚信记录 D ．具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录， 或者最近 3 年内具有 15 笔以上的商