金鑫投资基金季度报告第2季度.pdf

国泰基金管理有限公司 金鑫证券投资基金季度报告（2006年第2季度） 金鑫证券投资基金季度报告 2006 年第 2 季度 一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2006 年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 二、 基金产品概况 1、基金简介 基金简称：基金金鑫 交易代码：500011 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999年10月21日 报告期末基金份额总额：3,000,000,000份 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 2、基金产品说明 （1）投资目标：本基金是以具有良好成长性的国企股为投资重点的成长型 基金；所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金 资产长期稳定增值。 （2）投资策略：本基金的投资组合由股票投资和债券投资两部分组成，其 中股票投资部分主要包括稳定成长型国企股和快速成长型国企股。 稳定成长型股票的判断标准为：成长性来自于企业自身主营业务的增长潜 力，具体表现为企业主营业务的行业地位和市场地位突出，主营业务的增长是 公司利润长期持续增长的主要源泉，有产品、技术、销售渠道、特许权等方面 的竞争优势等特点。 快速成长型股票的判断标准为：成长性来自于因企业的重大实质性变化而 带来的公司业绩的高速增长潜力。本基金的快速成长国企股部分将侧重于具有 资产重组题材股票的投资。 第 1 页 国泰基金管理有限公司 金鑫证券投资基金季度报告（2006年第2季度） 在遵循以上投资组合目标和范围的基础上，基金管理人将根据具体情况变 化，适时调整投资组合。 （3）业绩比较基准：无。 （4）风险收益特征：承担中等风险，获取中等的超额收益。 三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、各主要财务指标 2006年4-6月 基金本期净收益 340,693,938.35元 基金份额本期净收益 0.1136元 期末基金资产净值 4,354,567,510.11元 期末基金份额净值 1.4515元 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 2、基金金鑫净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长