【管理制度)投资客户部行业研究管理办法.pdfVIP

（管理制度）投资客户部行 业研究管理办法 投资客户部行业研究管理办法 一、总则 为了适应“以客户为中心”的投资银行业务运作模式的需要，推动投资银行部行 业研究，探索客户关系管理的新模式，提高客户研究人员的工作效率；于投行体 制改革的变化中，完成研究工作的特定要求，达到预期效果；且能对客户研究人 员有规范的考核标准，特制订本管理办法。 二、研究目的 1 、 通过收集关联产业政策和行业发展的基础数据资料，跟踪研究行业发展 趋势和其于国民经济中的地位，了解企业所于行业的产业政策运营环境， 包括产业发展方向，技术潮流，市场格局和竞争环境等，掌握行业发展的 基本规律。 2 、 通过对目标公司的分类，使联合证券的投资银行资源得到优化配置，具 有更强的目标性和针对性；优化客户资源，提高联合证券投资银行业务的 投入产出效率。 3 、 通过研究关联行业或企业发展的商业模型和盈利模式，推动客户经理按 照重点行业进行客户选择、开发，为客户提供增值服务和企业解决方案， 使客户开发由传统的项目切入向投资顾问型方向转化。通过对优势企业的 研究和对其行业的统计，建立各行业生产运营最优模型，通过具体企业和