论合法垄断——反垄断法的适用例外制度研究.pdfVIP

被西方国家誉为“经济宪法”的反垄断法，在我国正处于紧锣密鼓的制定之 中，法学界对反垄断的理论研究也在不断深入。在这个过程中有一系列问题无 法回避：是否所有的垄断皆违法？如果答案是否定的，如何区分合法垄断与非 法垄断？合法垄断的理论依据何在？现实生活中有哪些现象和行为属于合法垄 断？如果合法垄断存在，又如何看待当代反垄断法的功能？这样，对于法律所 允许和保护的“合法垄断”（本文又称：反垄断法的适用除外制度）的研究如 同冰山一角，已开始浮出水面。笔者拟…… 一、“垄断”：应是“合法垄断”和“非法垄断”的统一体 1、垄断的经济学含义及垄断的两重性。作为垄断法规制对象的“垄断”一词 早已频繁地出现在各国反垄断立法和相关的学术著作中，然而法学界至今也没 能为之下一个精确的定义，而是仍然停留在经济学的定义上（注：〔美〕保 罗·A·萨缪尔森、威廉·D·诺德豪斯：《经济学》（上），胡代光等译，北 京经济学院出版社1996年版，第310—311页。）。经济学界普遍认为：垄断 是与自由竞争相对而言的概念，它是指企业或其他经济组织通过一定手段（经 济的和非经济的）对生产或市场实施的一种排他性的控制，从而排除或限制竞 争的行为或状态。可见，垄断不仅表现为实际上的对生产或市场的一种垄断状 态；而且它还表现为各种排斥竞争的行为，即“限制竞争行为”，将垄断等同 于广义的限制竞争（注：参见卢修敏、王家田：《垄断、限制竞争行为、不正 当竞争行为的区分及其对立法的意义》，《中外法学》1995年第4期。）。正 如竞争是利弊兼具的一样，作为竞争的对立物的垄断也有两重性：一方面，理 论和实践证明，垄断往往是一个重要的经济祸害，比如说垄断者可以利用市场 优势地位排斥其竞争对手，从而损害市场秩序；垄断者还会规定高于真正的边 际成本的垄断价格，使消费者的利益遭受损失等等。另一方面，垄断能带来规 模效益，它是商品经济高度发达和科学技术进步的产物，本身就是社会进步的 标志；此外，从社会效益角度来看，某些特殊行业和领域的过度竞争，并不符 合国民经济的发展、社会道德和公平正义，而适当的垄断能克服上述弊端。质 言之，在特定场合，垄断有其存在的合理性和合法性，并非一概都应受到法律 的否定或制裁。 2.合法垄断：对垄断概念的一种新解读。根据垄断的合理与否，当代法学界 将之分为合法垄断与非法垄断（注：钟明钊：《竞争法》，法律出版社1997年 版，第290页。）。合法垄断指因不具有社会危害性和可责难性，因而为法律 所承认、容忍、保护的垄断行为或状态。因为这种合法垄断在各国的反垄断法 中一般不具有主要地位，往往是以“适用除外条款”的形式或以反垄断法典的 “例外法”的形式加以确认，故又称“反垄断法的适用除外制度”。与之相 对，非法垄断是指具有社会危害性而应受到法律谴责或制裁的垄断行为或状 态。因为其历来是反垄断法规制的基本对象，故人们常常误认为垄断仅指非法 垄断这种情况。 3.当代反垄断法：规制非法垄断和保护合法垄断的双刃剑。反垄断法发轫于 资本主义经济由自由竞争阶段发展到垄断阶段之后，由于垄断势力凭借强大的 经济优势专擅独行，严重地破坏了经济秩序，激化了社会矛盾。人们开始认识 到自由竞争的弊病并跳出“市场万能”的理论窠臼，代之以既承认“市场万 能”又承认“市场局限性”，允许国家出于公益的目的对私权施加适度限制。 反垄断法的产生正是这一系列理论变革的具体实践。初创时期的反垄断法（如 1890年美国制定的第一部反垄断法：《谢尔曼反托拉斯法》）的基本内容和主 要任务的确是反对一切垄断，将作为市场经济基石的竞争置于法律的强大保护 之下，以恢复市场发展的活力。但是随着市场竞争理论和实践的发展，反垄断 法不再是要完全消除垄断，而是要将其控制在一个合理的范围内；也就是说， 以保护有效竞争为宗旨的反垄断法，一方面要保护竞争活力以抵制非法垄断的 “停滞性”，另一方面要利用合法垄断的组织性来克服过度竞争的无序性，使 两者相互交织、相得益彰。这样，反垄断法成为名副其实的市场经济中的达摩 克利斯之剑。随着人们对反垄断法双重功能认识的不断深化，反垄断法的名称 也在不断地变化，例如美国后来用“限制贸易与商业”取代“垄断”的概念、 德国使用“限制竞争”、韩国采用“滥用市场支配地位违法垄断”等等。本文 为了照顾习惯，仍且沿用“反垄断法”的名称。 二、合法垄断总论 1.合法垄断存在的理论基础。合法垄断理论是伴随着反垄断法理论的不断完 善而出现的。毋庸置疑，当初反垄断法的理论俱是围绕着“竞争理论”，即围 绕垄断的可责难性和保护自由竞争的必要性展开的。这反映了19世纪末到20