内部审核检查表11.docVIP

山西华瑞煤业有限公司 内部审核检查表 HR/JL-036 受审核部门 财务部 负责人 审核员 审核 依据 ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期 条款 检查内容 检查结果 E:4.3.1环境 因素 S:4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ◆如何进行环境影响评价 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆如何进行风险评价 ◆如何对风险控制进行策划 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制? ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些? ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? 条款 检查内容 检查结果 S:4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 Q5.5.1 职责和 权限 E4.4.1组织 结构和职 责 S4.4.1 结构和职责 ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险 ◆管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持? ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆最高管理者的职责、权限 ◆管理者的作用 ◆有关职责、权限如何传达到位的 ◆管理者代表的职责权限 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大风险列入管理目标? ◆其他风险如何控制? ◆文件的更改是否受控? ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况? ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 条款 检查内容 检查结果 S4.4.1组织结构和职责 E4.4.1 结构和职责 E4.5.1 监测和测量 E4.5.1 绩效测量和 监视 ◆提供资源是否满足体系的要求？ ◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？ ◆提供的基础设施是否满足要求？ ◆工作环境是否合适？ ◆如何管理工作环境 ◆监视和测量设备的配置 ◆监视和测量设备的校准 ◆监视和测量设备的使用 ◆监视和测量设备偏离校准状态进的处理 ◆监视和测量设备的保管 ◆监视和测量软件的管理 ◆有无环境、职业健康安全绩效和法律法规符合性监