论文范文：证券公司内部监控管理体系的建立-以A证券公司为例.docxVIP

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2020-10-23 发布于江苏
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论文范文：证券公司内部监控管理体系的建立-以A证券公司为例 1 绪论本文以企业内部控制基本规范及相关法律法规为理论基础，以对A证券公司的调查研究为现实基础，全面审视和思考证券公司内部控制体系的建立等问题，阐明加强我国证券公司内部控制的现实意义。本文阐述了公司内部控制的基本原理与方法，以及证券公司内部控制的基本原理与方法，重在理论的阐述与解释。从证券公司控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等角度入手，逐项分析了A证券公司在上述方面的内部控制现状及其改进措施。同时，本文分析了A证券公司两大主要业务（经纪业务和承销保荐业务）的内部控制现状及其