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PAGE 3 业务流程及制度基础框架示例 流程编号 一级流程 二级流程 三级流程 流程类型 流程主责部门 相关制度或文件 STM 战略管理 STM .01 公司战略管理 STM .01.01 公司总发展战略制定流程 已建立 战略规划部 《XX公司战略管理办法》 STM .01.02 公司职能（业务）子战略制定流程 已建立 战略规划部 《XX公司战略管理办法》 STM .01.03 子公司战略制定流程 已建立 战略规划部 《XX公司战略管理办法》 STM .01.04 公司发展战略的实施与评价流程 已建立 战略规划部 《XX公司战略管理办法》 FIM 财务管理 FIM .01 资金管理 现金收款及盘点管理流程 已建立 财务部 《XX公司货币资金管理暂行办法》 FIM .01.01 固定资产付款管理流程 已建立 财务部 《XX公司经费管理办法》 FIM .01.02 非经费类付款管理流程 已建立 资本运营部 无 FIM .01.03 现金借款管理流程 已建立 财务部 无 FIM .01.04 经费管理流程 已建立 财务部 《XX公司经费管理办法》 FIM .01.05 年度资金计划编制流程 待建立 资本运营部 《XX公司货币资金管理暂行办法》 FIM .01.06 资金使用效果分析和评价流程 待建立 资本运营部 《XX公司货币资金管理暂行办法》 FIM .01.07 银行账户管理流程 已建立 资本运营部 《XX公司货币资金管理暂行办法》 FIM .02 资产管理 FIM .02.01 固定资产折旧及盘点流程 已建立 财务部 《XX公司固定资产管理办法》 FIM .03 产权管理 FIM .03.01 产权登记管理流程 已建立 财务部 无 FIM .03.02 产权交易管理流程 已建立 财务部 无 FIM .03.03 资产评估流程 已建立 财务部 无 FIM .04 财务分析 FIM .04.01 财务报表分析流程 已建立 财务部 《XX公司财务结账和报告制度》 FIM .04.02 重点项目财务监管流程 已建立 财务部 《XX公司财务结账和报告制度》 FIM .04.03 财务预警管理流程 待建立 财务部 无 …… 附：流程编码对照表 序号 一级流程 英文全称 缩写 1 公司治理 Corporate Governance COG 2 管理结构 Management Structure MAS 3 战略管理 Strategic Management STM 4 生产经营计划 Production and Business Programs PBP 5 运营监控 Business Control BUC 6 公司报告 Corporate Report COR 7 法律事务 Legal Affairs LEA 8 安全质量环保 Safety ，Quality and Environmental protection SQE 9 人力资源管理 Human Resources Management HRM 10 财务管理 Financial Management FIM 11 资本运营 Capital Management CAM 12 国内业务管理 Domestic Business Management DBM 13 国际业务管理 Foreign Business Management FBM 14 采购管理 Purchasing Management PUM 15 合同管理 Contract Management COM 16 综合管理 Integrated Management ITM 17 信息管理 Information Management IFM 流程编号说明：一级流程用3位英文缩写标识，二级流程用英文缩写和2位顺序码标识，三级流程在二级流程编号的基础上用.X表示,X表示三级流程的顺位。如一级流程为“战略管理”，其下面的第一个流程为“公司战略管理”，其下的第一个三级流程为“公司发展战略规划制定”，则编码为：STM01.01 风险管理数据库模板 风险编号 风险描述 风险类别 发生可能性评分（1-5） 影响程度评分（1-5） 风险等级（重大/中等/安全） 对应控制点编号 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险 PR01 　 　 　 　 　 　 　 　 　 C01　 PR02 　 　 　 　 　 　 　 C02　 …… 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 流程层面控制数据库 一级流程编号 一级流程名称 　 　 　 　 　 　 二级流程编号 二级流程名称 　 三级流程编号 三级流程名称 　 主责部门名称 　 流程责任人 　 　 　 　 　 　 　 　 对应风险 控制点描述 控制类型（事前/事中/事后