投资基金销售基础知识(20XX02修订版).pptVIP

* 第九章 基金法律制度与监督管理 第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 一、我国证券市场的法规体系 国家法律 行政法规 部门规章 自律规则 * 二、我国证券市场的监督和管理 （一）我国证券市场监督管理概述 原则： 依法管理原则 保护投资者利益原则 公开、公平、公正原则 行政监管与自律相结合的原则 手段 法律手段 经济手段 行政手段 * （二）行政监管机构的职责 中国证监会及其派出机构——行政监管职能 （三）自律性组织的职责 证券业协会和证券交易所——行业自律管理职能 * 三、我国证券市场相关主要法律 《证券法》于1999年7月1日起实施，现行法律于 2006年1月1日生效 《公司法》于1994年7月1日起实施，现行法律于 2006年1月1日生效 《刑法》关于犯罪的规定 * 单选题： 下列行为方式不属于操纵市场的是（ ）。 A.连续交易操纵 B.内幕交易 C.合谋 D.虚买虚卖 答案：B * 多选题 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事 ( )的行为。 A 向客户提供交易的书面确认文件 B 挪用公款进行大规模的证券买卖 C 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 D 未经客户委托，擅自为客户买卖证券 答案：BCD * 第七节 基金份额的登记 一、开放式基金份额登记的概念 投资者认购基金份额后，由登记机构为