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城镇化观察：创新的“俘虏困境” 李伟 2015 年 04 月 14 日 来源：人民网-房产频道 在“全民创业、万众创新”的时代背景下，“创新”成了我国实现发展方式 转型的重要利器，然而，总是有某些似是而非的东西在制约着创新，比如“XXX 找死，不 xxx 等死”。这些似是而非的东西，有的是专业机构或专家学者推銷的 观念对受众思维方式影响产生的结果，也有的是政府相关部门“遵守規则”自觉 不自觉形成的不负责任的结果，还有的是企业自己听唬自己人为制造出來的认知 等等。这些东西严重制约创新而并不为受害者所知，且影响普遍而深远。为了便 于理解这些创新之难，掌握创新之钥，我提出用创新的“俘虏困境”来讨论一般 性的创新问题，这种模型性的讨论方式会使得认知更聚焦，更容易深入进去，也 有利于推动创新的进步。 一、从现实出发的创新 我们这支团队常年专注于研究和解决城镇化投融资问题。在目前的环境下， 投融资的完成受到到各种制度的制约，有來自金融机构和实业类企业产品的制约， 也受到财政、金融、规划、国土、发改等方面政策的制约，因而创新是常态。谈 到创新，人们经常想到的往往是对制度的突破，甚至认为创新要有一系列重大制 度的变革，我把这种状况称为创新的“制度依赖”。现实的情況是，制度的变革? 太可能是“革命性”的，即用全新的制度代替旧制度，而是个渐进的过程。所以 企业也好，政府也罢，都不得不在新旧規則并存中趟出一条路子來，这就是这个 时代的创新特征，因此创新难成了共识，创新难究其根由，障礙有三种： 一是“思路加规则”制约创新。很多企业或政府本身就不是创新型的，也就 是领导偏向于保守和稳健，不喜欢冒险（很多领导认为创新等同于冒险），因此 面对 PPP 这样一个新生事物，只要下面有人拿规则说话，给出否定意见，一个项 目可能马上就会叫停。这样机构创新难之又难。我们曾在《政企合作——新 城镇化模式的本质》中提到，过去的城镇化是按照政府主导的逻辑配置财政、金 融、行政等资源的，也是在按照政府主导的逻辑制定政策和操作流程，目前虽然 对过去的政策和机制有所清理和调整，但毕竞没有全面铺开，且这些调整过來的 制度由于配套性不強，适用范围狹小，反而为不想创新者提供了工具。 二是“概念停留在过去”制约创新。最近十多年，我国推出很多特许经营类 项目。这些项目从大的方面来说都是 PPP，其中既有一些失败的教训，也有像 北京地铁 4 号线这样比较成功的 PPP 操作案例，但这些经验和教训多属于操作简 单的 PPP 项目，而目前城镇化中 PPP 多属于复杂项目。简单项目的经验所形成的 概念和认知正在越來越严重地制約着城镇化 PPP 的创新和发展。 三是“主动性思维不足”制约创新。我们目前看到的一些项目，政府经常在 最关键的时候掉链子，所谓功亏一篑是也。很多项目前期工作已经都做得差不多 了，在关键点就要突破之时，客户的内部产生消极惰怠情绪，导致工作无法继续。 究其原因，主要是客户在与金融机构、企业及相关部门沟通过程中受到了现有惯 例和政策的限制，项目操作有困难。 二、俘虏困境 从现实状况來看，创新确实是件非常困难的事，因此一个单位的决策者面对 这样的困境，需要有信心。在此，我想与读者分享“俘虏困境”的故事，以对现 实的创新环境增加一些信心。 《堂吉诃德》中有这样一个故事：从前有个凶残的国王，制定了一部法律， 凡是被俘的敌人都要处死，但是有两种死法可供选择：一是烧死，二是绞死。怎 么选择呢，就是给俘虏一个回答问题的机会，说真话者绞死，说假话者烧死。一 批批的俘虏走向了死亡。终于有一天，一个俘虏被带上来，接受考官的考问：“你 是为何而来”？俘虏答曰，“我是专门来被烧死的”。这个回答一出，满座皆惊， 考官不知如何是好。按照规则，如果这个俘虏被烧死，则说明他说了真话，而说 真话应该被绞死。如果这个俘虏被绞死，说明这个俘虏说了假话，而说了假话又 应该被烧死，这就出现了悖论。考官为难了，上报给国王，国王说我们应该遵守 规则，他既然不符合任何一种死法，只能就地释放。智慧的俘虏突破了国王设下 的困局，赢得了自由。 从这个故事中可以看出，这个俘虏是在遵守国王设立的強大规则下通过理念 和概念上的突破和创新，解决了从 0 到 1 的问题，也就是从死到生的问题，这可 谓是收益最大的创新了。 我引入这个故事，并非让读者来与我玩逻辑游戏。一方面