xx公司开展廉洁风险防控工作实施方案.docxVIP

,. 公司 开展廉洁风险防控工作实施方案 为进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建 设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力， 全力预防和减 少腐败行为的发生，提高管理效能，按照 xx 开展廉洁风险防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以党的十九大和十九届历次全会和中央纪委全会精神 为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监督权利运行 为核心，以全面风险管理和内部控制为依托，以岗位风险防 控为基础，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入管理、 整体推进、宣传引导，逐步构建“权责清晰、流程规范、风险 明确、措施有力、 制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制。二、工作目标 通过开展廉洁风险防控，不断健全内控制度和管理流程，提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制 定切实有效措施， 做到“风险定到岗、制度建到岗、 责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面， 提升对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提供坚强保证。 ;. ,. 三、实施步骤 20xx 年 x 月 xx 日开始至 xx 月 xx 日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、 重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。（一）动员部署（ 20xx 年 x 月） 1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成 立廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实 施、督查指导和考核、评估、改进工作。 组 长： xxx 副组长： xx 成 员： xx 领导小组办公室设 xx 部，负责日常工作。 2、开展宣传动员。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导 思想、目标要求、主要内容和方法步骤。召开动员大会，引 导广大党员干部， 特别是领导干部， 牢固树立廉洁风险意识， 自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化认识， 明确要求。 （二）排查风险点， 评估风险等级。（ 20xx 年 x 月 -x 月） 1、理顺职责流程。围绕《权力清单》 ，根据各部门工作 流程、个人岗位职责， 清理明确各个工作岗位的职责与权力， 依据公司相关制度要求，明确每个岗位的职责任务、工作流 程、工作标准，确定部门的重要岗位，于 x 月中旬汇总并填 ;. ,. 报《廉洁风险防控职权目录表》至 xx 纪检监察室。 2、各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程， 通过“自己查、大家提、部门议、公司定”等方式，开展风险 点自查工作。重点从以下几个方面进行： 1）思想道德风险，是指对企业廉洁教育的内容、时间 和受教育人员是否落实，员工对企业经营、集体决策、廉洁 从业、民主公开和接受监督是否满意等方面的因素。 2）岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能 造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。 3）业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量 空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。 4）制度机制风险，是指通过对公司制度是否合法合规， “三重一大”等决策制度是否有效执行，内控机制和监督制约 机制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作标准等明确规 定，可能导致履职行为失控的因素。 5）外部环境风险，是指部门或岗位容易受到利益诱惑 的程度分析、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。 3、风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一 分析，根据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频 率、风险发生的概率及可能造成的危害程度等，采取定性和 定量相结合的办法，将风险等级评定为“高、中、低”三个等 级，并于 x 月底前填《廉洁风险防控表》报 xx 廉洁风险防 ;. ,. 控工作领导小组确定。风险点评定标准如下： 1）高等级风险，是指行为发生风险概率高，或者一旦 发生可能造成严重损害后果，很可能构成违法违纪，而被追 究纪律责任甚至法律责任的风险。 2）中等级风险，是指行为发生风险概率较高，有可能 构成违纪，而被追究纪律责任的风险。 3）低等级风险，是指行为发生概率较小，或者虽尚未 构成违法违纪，但一旦发生可能造成不良影响或一定经济损 失的风险。 （三）制定防控措施，提升管理效能。 按照“服务大局、规范管理、预防为主、不断完善”的原 则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程，提 高工作效率，又要加强监控，规范权力运行，形成有效的廉 政风险防控机制和制度体系。廉政风险防控制度包括以下内 容： 1）加强廉政教育，促进廉洁自律。把廉政教育列入培 训规划，有针对性的开展示范教育、警示教育、岗位廉政教 育等，提高教育实效。大力开展廉政文化建设，营造崇廉敬 廉氛围。 2）建立健全机制。以制度的形式明确岗位权力使用的 内容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建 立决策权、执行权、