基金从业资格考试私募基金第九章-股权投资基金的政府管理.docx

第九章 股权投资基金的政府管理 第一节 政府监管概述 考点：政府监管的主体 1.中国证监会是股权投资基金的监督管理部门。 2.中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 3.针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部。 4.证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行统计、监测、检查，并和地方政府合作打击非法集资行为。 第九章 股权投资基金的政府管理 第二节 政府管理的主要内容 考点1：对股权投资基金的要求 1.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。 2.在我国的分类体系中属于创业投资基金的条件： （1）仅从事创业投资及相关活动的。 （2）不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。 （3）名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。 3.狭义股权投资基金特指并购基金。 4.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围。 5.股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）违反国家宏观政策或者产业政策的投资。 （2）违规向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）法律、