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创业投资管理制度 (私募股权投资管理制度)1
深圳市创新投集团有限公司 投资管理制度
二?一?年十二月
目录
第一章总则 (3)
(3)第二章投资管理制度的目标和原则 第三章投资决策机构 (4) 第四章投资范围和投资限制 (5) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一:工作流程图 (9) 附件二:业务档案参考 (10) 附件三:项目阶段性工作报告 (26) 附件四:工作月报(样本) (27)
(3)
附件五:文档移交清单 (28)
第一章总则
第一条为加强公司治理, 规范公司的投资行为, 提高投资决 策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、 健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议,制 定本制度。
第二条本制度所称投资, 是指运用公司所管理的资产对外进 行的股权投资及其他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险, 保 护资产的安全与完整, 保证经营活动合法合规和有效开展, 在充 分考虑外部环境的基础上, 通过制定和实施一系列组织机制、 管 理办法、 操作程序与控制措施而形成的系统。 投资管理制度体系 包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管 理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和 人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、 科学决策、 分级管 理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则
第六条投资管理制度的总体目标:
一)保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管
规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;
(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营 业务的稳健运行和公司资产的安全完整, 实现公司的持续、 稳定 和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则:
(一)健全性原则。 投资管理须覆盖公司投资相关的各部门 和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节;
(二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理 适用的投资决策流程, 并适时调整和不断完善, 维护投资决策的 有效执行;
(三)成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低 运作成本, 提高经济效益, 以合理的投资管理成本实现最大的投 资产出。
第三章投资决策机构
第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行 评审与决策的常设机构, 根据董事会的授权, 负责公司投资业务 的决策,以及投资策略、投资政策的确定等。
第九条投资决策委员会由 5 名成员组成,成员由董事会决 定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士 参与投资决策委员会。 投资决策委员会的组成人员可以根据项目 进行调整。
第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员, 负 责会议的召集和主持。 投资决策委员会主任委员应当是本公司员 工。
第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权:
1、制定基金的募集方案;
2、决定报请董事会审议的投资项目;
3、制定投资方案;
4、制定投资项目的退出方案;
5、决定项目投资经理的人选;
6、根据董事会的授权享有的其他权利。
第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策, 因故未 能参加现场会议的委员, 可以通过电话会议、 视频会议等方式参 加。投资决策委员会议在全体委员出席 (有书面全权委托人代为 出席亦为出席) 的情况下方为有效。 投资决策委员会的决议应取 得半数以上成员通过; 当投资决策委员会中对所提交讨论的投资 项目赞成与反对票各占 1/2 时,由投资决策委员会主席做出投资 决议。
第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使 否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同 意。
第十四条项目初审会负责对项目的可行性、 预期收益及风险
进行审查并形成文字报告, 供总经理决策是否对项目启动进一步 调查研究。
第十五条项目初审会由总经理牵头, 由投资经理、 法律和财 务部门负责人组成。 总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘 专业人士参加项目初审会。
第四章投资范围和投资限制
第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下 (但并非必须
全部具备 )特征:
1、较高的成长性;
2、先进的技术;
3、较高的进入壁垒;
4、优秀的管理团队;
5、领先的市场地位;
6、有利的投资价格;
7、很强的知识产权文化氛围。
第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为
1、直接或间接投资于上市交易的证券,
2、用借贷资金投资;
3、向其他人提供贷款或担保 (购买投资组合公司发行的可转
换债券除
外);
4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目;
5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域;
第
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